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ZT 1100台苹果是怎样上马的？转自www.kde.com.cn北京苹果屋
1100台苹果是怎样上马的？转自www.kde.com.cn北京苹果屋
单从常识而言，这一思路简直有些荒唐--将1100台苹果PowerMacG5台式电脑集中到一起，利用高速网络连接起来、组成一个超级计算机！ 该超级计算机“SystemX（绰号：BigMac）”实现了10.3太拉（1太拉等于1万亿）FLOPS（每秒可运行的浮点运算次数），在2003年下半年的超级计算机全球排名“TOP500”中荣登第3位。其开发成本很低。整个系统的建设费用仅约520万美元。每太拉（TPLOPS）仅50万美元。 顺便提一下，日本海洋科学技术中心（现为海洋研究开发机构）开发的全球最高速的地球模拟器为35.9TFLOPS。花费5年时间，投入约400亿日元（约合人民币30.77亿元）而完成，1TPLOPS约为11亿1400万日元（约合人民币8570万元）。排名第2位的美国洛斯阿拉莫斯国家实验室（LosAlamosNationalLaboratory）ASCIQ系统为13.9TFLOPS，开发费用约为2亿1500万美元（每太拉约为1650万美元）。与此相比，弗吉尼亚理工大学的SystemX便宜数十倍之多。 为何能实现如此超常规的系统呢？弗吉尼亚理工大学太拉级计算设施副主任KevinShinpaugh博士（以下简称KS）日前在访问日本时就此接受了记者的采访。以下是此次采访的主要内容。 采访者：该项目在什么样的背景下启动的？ KS：如今在美国，涉及到国家级研究所和大学在内的，共有3个大型项目正在加紧实施。 一个是用来提高科学技术领域群集计算机技术而在各大学之间实施的“CES”计划，第二个是在全美国铺设2条40Gbps光网络并使之相连的NationalLambdaRail项目，第三个是由美国国家科学基金会（NSF）推进的，旨在利用TFLOPS级设施建立更先进的科学技术基础的计算机基础设施计划。 我们的太拉级计算机设施（TCF）决定通过建立超级计算机不断加深与上述3个项目的关系。我们目前已经进入世界先进行列，确定的目标是利用最尖端的技术，并利用10TFLOPS以上以及如今所能得到的产品，尽快建成所需的设备。 另外，由于我们是州立大学，因此不能像联邦政府的研究机构那样花费政府的资金。另一个最大的障碍是预算大约只有500万美元。我们想该系统成功以后，就能使用NFS提供的资金。--就连G5也都是从包装箱中取出市售产品以后进行组装的。 采访者：为何决定采取这种破天荒的计划呢？ KS：系统的基本配置要求是64位处理器，以及每处理器2GB的内存。节点之间的连接确定为双向20Gbps左右以后，就开始了系统筛选。根据摩尔法则，系统性能每18个月就会提高一倍，因此必须抓紧时间完成系统构筑。虽说当时的设计是最高的，不过要是必须花上几年时间才能完成的话，就不可能进入超级计算机排名。因此我们决定要在系统选择结束后6个月内完成整个系统。 在准备调查阶段，2003年2月我们与戴尔和英特尔探讨了基于安腾2处理器的系统可行性。但在成本上行不通。5月份再次对安腾2进行探讨，结果还是在成本方面行不通。与此同时IBM也利用Opteron、安腾2以及PowerPC970进行了研究。前两者在成本上行不通，PPC970必须等到2004年第1季度，才能提供系统，因此同样行不通。6月份我们讨论了Sun的UltraSPARC，结果性价比不行。 我们还考虑了从市场上买来基于Opteron的PC，然后自行生产的可能性。结果了解到要想实现10TFLOPS，1000个节点不够用，最终只好断了这个念头。PPC970具有2个双精度浮点运算器，一个周期即可执行一个乘法和加法运算指令。作为同样的性能，Opteron不具备，而安腾虽说具有同样的性能，但价格又太高。 从理论上来讲，按照每个1GHzCPU的性能来考虑的话，PPC970为8GFLOPS，安腾则为6GFLOPS，Opteron为3GFLOPS。而且，作为PPC970，其耗电量和发热量都较低。于是我们认为只能采用PPC970。 就在这个时候，即6月24日苹果在旧金山召开的WWDC（全球开发商会议）上发布了G5台式机。使用的正是我们选定的芯片，产品定于8月出货。时机真是再好不过了！ 采访者：于是你们就马上下了订单？ KS：是的，我们马上订了1100台。6月23日听到将发布G5后，马上就开始研究，并于7月12日向苹果下了订单。苹果对这份订单非常高兴，不过由于已经预先制定了生产计划，因此对方告知我们不能马上出货。因为最初的生产计划是要面向全世界的用户供货。 结果，这批装在大型卡车上的G5是在9月5日交货的。在此之前，我们已经为此修改了数据中心，设计了相应的机架，设计并生产了散热装置。到了8月份这个项目开始正式启动。完成向数据中心注入冷却水的工程以后，9月23日系统启动。10月开始对性能进行优化，11月已经能够实际运行应用程序了。从8月开工，到系统调试完成，仅仅用了3个月时间。速度之快实在令人难以置信。 作为负责数据中心的项目负责人，这是一项巨大的挑战。最初与建筑公司商谈的时候，这样的工程说是至少需要6个月。不过，我们希望无论如何也要争取用6周时间把它建起来。他们非常非常惊讶，6周和6个月相比，这根本不可能。不过对于我们来讲却必须如此。 就是工程开始之后，工人们也不停地发牢骚。但当他们理解了这个项目的意义以后，给予了积极合作。接连几天每天都工作12个小时。冷却管道的焊接、向大楼引进冷却水和电、机架的装配、冷却装置的组装、系统设计、软件开发、电源设备的安装，每一项全都是构成关键路径的工作，只有全部按计划进行，整个系统才能如期完工。 按处理速度的顺序给超级计算机排名的“Top500List”的登记截止日期--10月份越来越近了。在土木工程顺利进展的同时，其他工作也在迅速进行，以色列Mellanox公司技术人员负责高速连接节点的InfiniBand驱动程序，美国德克萨斯大学奥斯汀分校客座研究员后藤和茂负责高速运算库BLAS针对G5的优化工作。而且负责该项目的系统工程师SrinidhiVaradarajan博士成功地开发出“DejaVu”架构，无论哪一个节点瘫痪，都能完整地将过去的运算结果无缝地移植到其他节点上。 节点的互联采用了Mellanox公司的InfiniBand技术。由于可双向进行10Gbps通信，因此每个端口为20Gbps，将它们连成了像树一样的结构。整个系统为46Tbps，实现了排名当今世界第2位的通信性能。 操作系统是MacOSX（10.3.2）。用于InfiniBand节点控制的接口库使用了俄亥俄大学开发的MVAPICH。MVAPICH虽说是针对Linux系统编写的，不过由于MacOSX是基于BSD的系统，因此系统移植非常简单。 采访者：冷却系统的构筑也是自主完成的? KS：Liebert是一家在此类特殊设备的冷却装置方面拥有先进开发技术的公司，不过要想有效地将1100台箱式PowerMacintoshG5释放出来的热量冷却掉，必须进一步采取特殊的散热措施。 6排机架各自可容纳200台机器。一个架子上可放置12台G5。在天花板附近装上机架式热交换器，在其中循环着使用特殊冷媒的冷却水，属于一种混合冷却系统。为了运行这种设备，使用了1.5MW的电力，并追加引入了250吨冷却水。 采访者：苹果公司是在9月份交付G5的。从照片来看，包装箱非常漂亮，包装好像与市售产品一样。 KS：是的，和摆在商店柜台上的产品完全相同。1100个键盘，1100本使用手册，很多东西实际上都没用。但由于是从苹果生产线上直接发的货，实在是没办法。将G5从包装箱中取出来以后，插上InfiniBand网卡，通过实际运行对产品进行了检查，看看运输过程中是否有什么损坏。 这些工作是让学生做的。报酬，当然是没有的。不过，对于计算机专业的学生来讲，“开发超级计算机”可是一堂大有裨益的计算机课啊。因此我们的课程就包括“开发编译器”、“开发CPU”和“设计超级并行计算机”。 非要说有什么报酬的话，那就是比萨饼和T恤衫。由于是州立大学，当然不能提供啤酒。 采访者：但是，如果采用市售的台式机，无论是空间上还是材料上都会造成大量的浪费。当时就没有选择机架式服务器等产品吗？ KS：弗吉尼亚理工大学决定订购G5时，当时只有台式机。机架式XServe是G4，不符合我们的要求。 但是，今年1月7日则发布了配备2GHz双CPU的Xserve。目前系统正在更换成XserveG5。由此将能够节约1/3的占地面积，剩余的空间可放置其他群集机器。 采访者：淘汰下来的G5怎么处理呢？ KS：那就拿MacMall里卖了呗。 目前，这套手工建造的超级计算机在向校内的纳米科技、高分子化学、生物化学、分子生物学等实验和研究活动提供运算需求的同时，还可满足美国能源部、NASA（国家航空与航天管理局）、美国国家航天宇宙研究所和美国国家安全局（NSA）等机构的使用需求。如果这些活动能够取得成果，我想不仅能够完全收回在SystemX上投入的开发费，甚至还会产生更大的效益 /**************** end of file *********************/ |
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沙发#
发布于：2004-06-06 23:21
结果我又在google上搜到了这个
1100 苹果 历史考察:中苏同盟的经济背景(下) ――对中苏经济关系的初步研究（1948-1953 ） 沈志华 接本文（上）部 中苏同盟得以巩固和发展的经济基础 ――中苏经济关系研究之三（1950-1953 ） 《中苏友好同盟互助条约》签订以后，中苏之间在经济关系上发生了怎样的变化？从客 观上讲，中苏结成同盟关系后进一步加强了新中国在经济上对苏联的依赖性，苏联也有义务 为其盟友提供全面的经济援助。然而，中苏条约谈判的过程及结果使得斯大林和毛泽东都心 存芥蒂，他们之间的猜疑和不满必然形成中苏经济关系发展中的心理障碍。如果不是4 个月 后朝鲜战争的爆发，如果不是中国在苏联最需要援手时出兵朝鲜，那么，苏联履行各项经济 协定的程度以及中苏经济关系在战争时期的发展前景的确是难以预料的。所以，中国在经济 建设方面对苏联的依赖，以及苏联对中国出兵朝鲜决策的回应，就构成了从中苏条约签订到 朝鲜战争结束这一时期[148] 中苏经济关系发展的前提，同时也决定了此期苏联对华经济援 助的基本内容、形式及其结果。 中国对苏联的经济依赖首先在于，中国是社会主义阵营中经济发展最落后的国家之一。 旧中国的经济发展长期滞后，近代工业产值仅占工农业总产值的12.3% ，而其中生产资料的 生产比重又仅占5.5%.[149]加上长达十几年的战争，工业生产遭到严重破坏，到1950年初， 这种破坏在电力工业达50% ，钢铁工业达90% ，而工业集中的东北地区一般则在50-70%之间。 同时，因工业设施不配套、分布不合理以及供销不畅通，即使在完好的工业企业，其设备利 用率也只有45% 左右。由此造成社会失业现象严重，当时全国失业的工人和知识分子约150 万人，尚有相当数量的半失业人口。[150] 农业生产同样落后，1949年粮食平均亩产137 斤， 棉花21斤。[151] 此外，因大面积农田（12795 万亩）受灾，农业总产量只有2100亿斤，为 战前平均水平的75% ，粮食减产150 亿斤以上，灾民达4000万人。[152] 交通运输业也遭到 严重破坏，1949年的现代化运输货物周转量只有229.6 吨公里，仅及1936年的52.7%.[153] 生产落后和衰败直接导致了新政府的财政困难，1949年财政赤字达财政总支出的46.4%.[154] 总之，在这种情况下，正如刘少奇1951年7 月5 日在一次报告中承认的，中国的经济还无法 做到真正独立。[155] 而鉴于意识形态的原因和中共宣布的“一边倒”的外交路线，新中国 当时可以指望的经济援助只能来自苏联及其他社会主义国家。[156] 在人民政府宣布成立后的一个多月里，中国主要领导人与苏联大使频繁接触，不断反映 新中国面临的困难，要求苏联给以帮助。朱德希望苏联及时提供大功率拖拉机和其他农机设 备，帮助新疆地区顺利开展春播。[157] 刘少奇强调新政府刻不容缓的任务是巩固中苏友谊， 并表示愿意提供政治、经济、军事及文化等各方面的材料，以使苏联同志熟悉中国的情况。 [158] 郭沫若谈到科学院大量仪器和资料被国民党运往台湾的情况，董必武则讲述了国民党 特务对北京石景山发电厂的破坏活动。[159] 陈云和周恩来更为详细地介绍了经济方面的严 重情况：因民族资本家大量转移资金，华南地区生产严重下降，而由于海岸封锁，对外贸易 也处于半停顿状态，唯一能够使用的天津港，每月交易额仅300 万美元左右。1949年10月战 争仍在进行，政府不得不动用国库和多印发两倍以上的钞票来补偿450 万军队及150 万国家 机关和企业职工的费用。由于大量发行纸币，建国伊始仅一个多月，物价即出现灾难性暴涨 达5-6 倍，尽管政府为稳定物价而向市场投放了大批粮食，但预计1950年的粮食价格至少还 得上涨一倍。此外，人民政府正在制定1950年国民经济恢复和生产计划，而中国的技术人才 严重短缺，希望苏联专家帮助进行这一复杂的工作，尤其帮助搞好以前处于隔离状态的各原 料产地和工业区之间的经济联系。[160] 显然，中国领导人期望罗申将这些情况转达莫斯科， 从而为毛泽东亲自访苏解决苏联提供经济援助的问题进行铺垫。 应该说，毛泽东和周恩来在莫斯科长达两个多月的外交谈判是成功的，达到了缔结新盟 约和争取苏联援助的预期目的。不过，苏联被迫接受中国的缔约条件，也的确在斯大林心中 留下了对毛泽东不信任和不满意的阴影。这对于中国期望从苏联得到大量经济援助前景显然 是十分不利的。然而，中国出兵朝鲜的决策改变了一切。当美国在仁川登陆成功，朝鲜战局 发生急速逆转的关键时刻，斯大林和金日成都把挽救北朝鲜政权的希望寄托在中国身上。而 毛泽东在经济面临重重困难，军事装备极其落后，特别是苏联拒绝出动空军协同作战的情况 下，毅然在与莫斯科的谈判中做出让步，决心单独出兵朝鲜与美国较量。[161] 毛泽东在危 急关头做出的决定，不仅解救了金日成，也使斯大林如释重负――苏联由此摆脱了因做出朝 鲜战争的轻率决策而在冷战格局中所处的尴尬境地。其结果一方面化解了中苏同盟在刚刚形 成时就出现的危机，一方面也使莫斯科转变了对毛泽东和中共的看法。对此，中国领导人深 有体会。周恩来曾说过：“斯大林到抗美援朝时才改变了对中国的看法。”[162] 毛泽东也 认为：“多少使斯大林相信中国共产党的一个重要原因”，是“中国人民志愿军的入朝作战”。 [163] 在这样的前提下，中苏同盟出现了新的局面。在整个战争期间，中苏不仅在军事和外交 方面配合默契，协调一致，[164] 而且经济关系方面的相互合作和援助也迅速发展起来。此 期中苏经济关系主要表现为苏联对华援助，所以对这一问题的考察也是以苏联援华的内容为 主。需要说明的一点是，当时中国经济状态正处于从无序向有序的转化过程中，中苏双方对 于他们之间将要形成的经济关系既没有准备，又缺乏经验，因而在操作过程中出现矛盾、混 乱、重复、遗漏的情况是完全可以想见的。出于同样的原因，呈现在研究者面前的史料也是 零乱庞杂的。笔者在考察中，把建国初期苏联对华经济援助的方式和途径分为提供低息贷款、 援建重点项目、发展双边贸易、开办合股公司、提供技术资料、派遣苏联专家、培养中国专 家和协助编制经济计划等几个方面。这种划分或许不够科学，但采取这种条理化方式考察的 尝试，无非是希望把复杂纷乱的经济现象看得清晰一些。 一、提供低息贷款 早在1949年初米高扬访问西柏坡时，中共领导人就多次要求苏联向中共提供资金。在2 月6-7 日同米高扬的最后会谈中，毛泽东明确请求苏联提供3 亿美元的贷款，并希望从1949 年起的3 年内就得到这笔款，将来新中国连本带息一并偿还。[165] 当刘少奇于6 月27日到 达莫斯科时，斯大林在当天的会谈中就告诉刘少奇，联共（布）中央决定以设备、机器和各 种材料的商品形式向中共提供3 亿美元贷款，利息1%，为期5 年。[166] 7 月30日刘少奇与 马林科夫签订了贷款协定，但中方一时无法提出全部货单，要求苏联专家来华组成共同委员 会协商确定，事情便拖了下来。[167] 1950年初毛泽东访苏时，双方以政府名义再次签订了 贷款协定。[168] 3 亿美元数量并不多，据说比苏联最初对东欧国家的援助要少。[169] 但这里的问题不 在斯大林，而是中国不愿意多借外债。毛泽东对此解释说，“我们所以不提较多的要求是因 为在目前数年内多借不如少借为有利”。[170] 至于贷款期限，毛泽东再次希望缩短至3-4 年，而斯大林以苏联来不及供货为由没有答应，也确是实情。[171] 但无论如何，这笔贷款 对于中国政府收拾满目疮痍的经济烂摊子确属雪中送炭。不过，苏联也提出了十分苛刻的附 加条件，这一点则使毛泽东深感不快。 在1 月22日莫洛托夫等人提交和联共（布）中央批准的有关中苏条约的12个文件中，均 没有关于贷款附加条件的内容。[172] 斯大林在与毛泽东和周恩来进行正式会谈时也没有提 出这一问题。此时，毛泽东对苏联给予年息1%的优惠条件非常满意。[173] 但情况很快发生 了变化。当1 月26日斯大林收到中方关于旅顺口、大连和中长铁路协定草案后，对其中要求 苏联立即放弃在旅顺、大连和中长铁路权利的条款感到非常意外和不满。[174] 后来苏方经 过慎重考虑，还是大体上满足了中方的要求，但随之便提出了一系列补充协定，其中就包括 贷款协定的议定书。 经过一轮谈判后，作为贷款的附加条件，苏联要求“将中国不再使用的全部剩余的钨、 锑、铅、锡提供给苏联政府”，期限为14年，前4 年以易货方式提供，从1955年开始作为偿 还贷款的供货。其数量令周恩来颇感为难：“钨第一个两年每年8000吨，第二个两年每年9000 吨，最后10年每年10000 吨；锑第一个两年每年6000吨，第二个两年每年7000吨，最后10年 每年8000吨；锡第一个两年每年7000吨，第二个两年每年8000吨，最后10年每年10000 吨； 铅第一个两年每年5000吨，第二个两年每年6000吨，最后10年每年8000吨”。[175] 上述战 略物资中国确有一定储藏量，但生产极为落后。解放前钨砂最高年产11458.3 吨，而1949年 仅2766.58 吨，1936-1948 年平均年出口约7386.6吨；锑矿年产分别为22401 吨和1204.77 吨，1937-1947 年平均年出口约4512.7吨；锡年产分别为11710 吨和3500吨，1939-1948 年 平均年出口3787.1吨；铅最高年产约10000 吨，自给略有剩余。[176] 所以，苏联提出的条 件显然是中国力所不及的，据此，周恩来在谈判中提出免除铅、减少锡和锑的供货。[177] 尽管经过反复谈判苏方最后接受了中国的请求，但这个附加条件的提出，以及苏方坚持要在 协定中解释年息1%是对中国的特别优惠条件，[178] 已经有理由使毛泽东感到莫斯科处事的 盛气凌人的味道。正是因为有了这种感觉，当刘少奇汇报说，政治局会议讨论了中苏条约等 七个文件后认为贷款议定书前言“鉴于苏联因为战略原料（钨、锑、锡、）之不足而处在一 种被限制地位，中华人民共和国中央人民政府为照顾苏联愿望”数句似可删去时，毛泽东复 电称：“借款议定书前言数句，意即为中国对苏联之报酬，不宜删去。”[179] 应该注意的是，由于巩固国防和解放台湾的需要，特别是后来应付朝鲜战争的需要，中 国只得将本来就不多的贷款中相当一部分用于进口军事物资和装备，而此期真正在经济建设 方面使用的苏联贷款则是有限的。例如，贷款协定尚未签字，中国已经把1950年度6000万美 元贷款中的4000万用于购买飞机（340 架）、汽车、降落伞、钢轨（43089 吨）、高射炮、 炮弹、汽油及空军器材等军事目的了。[180] 因此，1950年9 月1 日政务院财政经济委员会 通令强调：苏联贷款已列入国家预算，故各部门应把贷款物资作为国家财政的正式投资，扣 顶其当年预算，而不能视作预算外拨付。有关此项贷款的管理、使用、还本付息等事宜，均 统一由中央人民政府财政部负责办理。[181] 中国出兵朝鲜以后，苏联为向志愿军提供武器 装备而设立了专用军事贷款，并根据1951年2 月和9 月的协定，分别提供了4 亿和6 亿卢布 的军事贷款。[182] 但中国仍然不得不将部分国家预算用于战争，如1951年的总预算因战争 增加了60% ，而总预算中直接用于朝鲜战场的就占32%.[183] 两年以后用于经济建设的贷款 仍然很紧张。1952年9 月周恩来访苏时请求苏联在今后5 年中再贷款40亿卢布，其中用来购 买工业设备的仅8 亿卢布。[184] 尽管如此，苏联的3 亿美元贷款按1950年汇率折算人民币约合9 亿元，在三年恢复时期 中央政府总投资62.99 亿元中，所占比例高达14.3%.[185] 而且，中国将苏联贷款集中使用 在能源工业、原材料工业、机械工业和国防工业等基本建设的重点项目上，所以，这笔贷款 对于新中国整个国民经济恢复所起的作用是显而易见的。 二、援建重点项目 可以说，在恢复时期，中国现代工业基本建设的核心就是苏联帮助援建的重点项目，即 人们常提到的156 项引进工程中的第一批50个项目。1950年2 月中苏领导人会谈的结果是苏 联政府答应帮助中国援建恢复经济急需的煤炭、电力、钢铁、有色金属、化工、机械和军工 部门的50个重点项目。在执行过程中，因情况变化，撤消了1 个项目，合并了2 个项目，实 际建设项目为47个，具体情况如下表：[186] 表一第一批苏联援建项目情况 项目 总数按建设性质分按建设地区分 改建扩建新建东北内地 一、能源工业 1.煤炭工业 2.电力工业 二、原材料工业 1.钢铁工业 2.有色金属工业 3.化学工业 三、民用机械加工 四、国防军工 五、造纸工业 合计 10 11 3 3 5 7 7 1 47 5 5 2 1 2 7 22 5 6 1 2 5 5 1 25 8 6 3 3 4 7 4 1 36 2 5 1 3 11 表中的3 个数字，即能源工业项目21个，占44.7% ，改建和扩建项目22个，占46.8% ， 东北建设项目36个，占76.6% ，充分说明这一援建工程带有为工业化打基础和经济恢复的性 质。随着设计工作的进展和朝鲜战局趋向缓和，这些项目在恢复时期内陆续开始破土动工。 从成套设备进口的完成情况看，有些项目是可以分阶段建成投产的。按国家统计局1953年3 月11日的统计报告，1950-1953 年中苏共签订技术成套设备进口合同68394 万卢布，3 年累 计实际进口46974 万卢布，完成合同68.7%.其中上述企业中已经全部完成进口合同的有抚顺 电站（一期）、阜新电站（一期）、西安电站（一期）、郑州电站、乌鲁木齐电站、丰满水 电站（一、二期）、重庆电站、沈阳风动工具厂等8 个项目，完成80% 以上的有鞍山钢铁公 司、抚顺铝厂（一期）、哈尔滨量具刃具厂、沈阳机械一厂、富拉尔基电站（一期）、太原 电站（一期）、大连化工厂等。[187] 所以，尽管这些重点项目完全建成投产尚待时日，但 与恢复时期全部新增固定资产金额和生产能力数量比较，以下重点项目建设的基本情况（如 表二[188] 所示）足以说明1950-1952 年苏联援建的项目对于新中国国民经济恢复以及未来 工业化建设的重大意义。 1950-1952 年全国固定资产实现新增金额合计59亿元，能源和原材料主要产品生产能力 实现新增：电力22.2万千瓦，煤炭开采1563.7万吨/ 年，生铁76.4万吨/ 年，钢锭55.8万吨 / 年，钢材33.6万吨/ 年。[189] 而表二所列部分重点项目完全建成后将实现新增固定资产 合计达41.39 亿元，实现生产能力新增：电力87.55 万千瓦，煤炭开采780 万吨/ 年，生铁 250 万吨/ 年，钢锭320 万吨/ 年，钢材250 万吨/ 年。苏联援建项目对中国经济发展的作 用由此可见一斑。 表二恢复时期苏联援建的部分重点项目基本情况 建设项目 名称开始建 设时间建成投 产时间累计投资 （万元） 新增生产能力 产品名称单位数量 一、煤炭工业 辽源中央立井 阜新平安立井 阜新海州露天矿 鹤岗东山1 号立井 鹤岗兴安台10号立井 二、电力工业 阜新热电厂 抚顺电站 丰满水电站 富拉尔基热电站 郑州第二热电站 重庆电站 西安热电站 乌鲁木齐热电站 三、钢铁工业 鞍山钢铁公司 四、有色金属工业 抚顺铝厂（一、二期） 哈尔滨铝 加工厂（一、二期） 五、机械工业 沈阳风动工具厂 1950 1952 1950 1950 1950 1951 1952 1951 1952 1952 1952 1952 1952 1952 1952 1952 1952 1955 1957 1957 1955 1956 1958 1957 1959 1955 1953 1954 1957 1959 1960 1957 1958 1954 5770 8334 19472 6512 7178 7450 8734 9634 6870 1971 3561 6449 3275 268500 15619 32681 1893 采煤 采煤 采煤 采煤 采煤 机组容量 机组容量 机组容量 机组容量 机组容量 机组容量 机组容量 机组容量 生铁 钢 钢材 铝锭 镁 铝材 风动工具 万吨 万吨 万吨 万吨 万吨 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万千瓦 万吨 万吨 万吨 万吨 万吨 万吨 万台/ 吨 90 150 300 90 150 15 15 42.25 5 1.2 2.4 4.8 1.9 250 320 250 3.9 0.12 3 2/554 除此之外，苏联还应中国政府要求，援建了一些临时提出的项目。如1951年1 月重工业 部部长何长工和段子俊、沈鸿受命前往莫斯科，谈判由苏联紧急援建中国航空工业的计划。 苏联对此十分重视，组成了以维辛斯基为首的七人委员会与中方谈判。经过一个多月的商谈， 苏联答应帮助中国迅速建造起年修理能力为3000台发动机和600 架飞机的修造厂，当年即大 修发动机1500台，飞机300 架，而且同意了中方的意见，在中国进行设计，并尽快派专家赴 华开展工作。考虑到航空工业对中国的紧迫性，苏联援助中国建设航空工业的协议送交斯大 林审批后，只用三个小时就批准了。在这个基础上，1951年4 月中国政府颁发了《关于航空 工业建设的决定》。[190] 在当时的情况下，中国的工业化建设必须也只能依靠苏联的帮助，这一点，中国驻苏大 使张闻天看得十分透彻。1952年1 月16日他给周恩来写信提出，中国今后工业化的方针，必 须把自力更生同充分依靠与信任苏联的援助密切结合起来。张闻天认为，对于中国今后工业 化有决定意义的大型工厂和矿场的建设，必须完全依靠与信赖苏联的援助，从初步设计、技 术设计、施工详图直到成套设备订货及安装，都应全部地、彻底地采用苏联的计划、装备与 专家，只有这样，中国才能从一开始就真正建立起最新式的、最进步的、最现代化的工业工 厂。这样的工厂，只要充分依靠与信任苏联的帮助，即可最迅速的建立起来，用不着走弯路， 用不着摸索又摸索，而且也不会发生乱子。因为苏联同志们有充分的经验，有足够的设备， 并且有最可靠的政治保证，在中国革命胜利之后，今后苏联对中国革命的最大的、最有效的 援助，就在这一方面。张闻天此信引起中共中央极大重视。毛泽东于1952年2 月8 日批示： “关于工业问题，请陈< 云> 、李< 富春> 注意随时提到中央会议加以讨论”。中财委党组 干事会于2 月18日讨论了张闻天的信和有关来电，并制定了相应的措施：一、凡属开办新工 厂或在旧厂中改建重要装备而我无改进把握者，均应聘请苏联设计组，而且对于接收定货， 保管装备，施工安装，试车运转均需聘请苏联专家或专家组加以协助指导。二、初步设计批 准后，凡我不能自制的装备，必须依靠苏联供应。三、因今后贸易部进口公司的主要业务是 向苏联和新民主主义国家购买工业装备和器材，一切工业部门必须抽出一批熟悉苏联设备和 器材的干部及可靠的技术人员给进口公司。四、凡属向苏订购成套装备或订购大量器材的厂 矿，必须派出该厂矿的第二负责人带队常驻苏接洽定货、催货。不派重要负责人者，不予定 货。五、对于重要工厂的设计和定购装备工作，中央财经各部的负责人必须十分重视，必要 时必须亲去苏联接洽。六、中央各部及各厂矿所开定单，事前必须慎重确定，一经我方商务 代表团与苏方签订了议定书之后，就不能变更。七、各部门各厂矿经中贸部向苏联提出的定 货单的金额及定单中的主要装备，必须仍由中财委批准，未得中财委批准不得变更。八、已 征得外交部同意加派四个来往于中苏的外交信使，专送财经信件，如此等等。中共中央于同 年3 月7 日致电张闻天和各中央局，表示同意报告中提出的意见。[191] 156 项工程的第二批项目是伴随中国经济发展一五计划的制定开始的。1952年8-9 月， 周恩来率政府代表团赴莫斯科，与苏联政府商谈即将于1953年开始的第一个五年计划制定和 中国工业化建设问题。原则确定之后，李富春等继续留下与苏方商谈苏联援助的具体细节， 历时8 个月。苏联政府在对周恩来交付的一五计划重点工业项目逐一进行了极为详细周密的 研究后，除少数中国自己能办或因地质资源不明和一五计划期间无法上马的项目外，同意满 足中国政府的要求，甚至增加了一些应该开办而中方没有考虑到的企业。双方最终确定，在 1953-1959 年内由苏联援助中国新建和改建91个企业。1953年5 月15日，李富春和米高扬分 别代表两国政府签订了关于苏联援助中国发展国民经济的协定，其中确定的苏联援建项目为 2 个钢铁联合企业，各年产钢120-150 万吨；8 个有色金属企业，年产锡3 万吨，铝1.5 万 吨，钼精矿1 万吨，钨精矿3 万吨，钒钛精矿13万吨；8 个矿井、1 个煤炭联合厂，年产煤 1990万吨，3 个洗煤厂，年产煤450 万吨；1 个石油炼油厂，年处理原油100 万吨；32个机 器制造厂，其中年产冶金、矿山、石油设备7.5 万吨，金属切削机床3.6 万吨，载重汽车6 万辆，拖拉机1.5 万辆，轴承1000万个；16个动力机器及电力机器制造厂，年产发电机组各 为36万千瓦，并能扩大到60万千瓦，以及其他无线电和电气产品；7 个化学厂，其中3 个化 学厂年产氮肥18万吨，合成橡胶1.5 万吨；10个火力发电站，年发电量共41.3万千瓦；2 个 医药工业企业；1 个食品工业企业，共91项。同时，还要帮助中国35个国防工业企业完成设 计、设备供应，并给予其他各种技术援助。作为偿付，中国则要在1959年以前供应苏联16万 吨钨精矿、11万吨锡、3 万吨锑、3.5 万吨钼精矿、9 万吨橡胶，以及相当数量的农副产品。 李富春报告说，包括在建的50个项目在内的这141 个企业的建成，到1959年中国的工业能力 将大大增长，在黑色冶金、有色金属、煤炭、电力、石油、机器制造、动力机械制造和化工 方面，都将超过现有生产能力一倍以上，中国不仅将有自己的汽车工业和拖拉机工业，钢铁、 煤炭、电力和石油等主要工业产品将达到苏联一五计划时的水平，接近或超过日本1937年的 水平。[192] 当时，苏联第五个五年计划大纲已经苏共十九大通过，为了帮助中国建设和改建这些企 业，苏联必须重新调整计划、调度生产和安排人员。例如，除需派遣大量技术专家来华外， 仅国内设计单位就要增加3 万人。[193] 此外，从选择厂址，搜集设计基础资料，进行设计 （苏方承担70-80%），供应设备（苏方承担50-70%），无偿提供技术资料，直到指导建筑安 装和开工运行，苏联都将给予全面的援助。[194] 总之，正如周恩来给苏联政府备忘录的回 文中所说，苏联政府对于建设和改建中国的91新企业和正在进行中的50个企业的援助以及其 他方面对于发展中国经济的种种援助，将使中国人民“逐步地建立起自己的强大的重工业和 国防工业，这对于中国工业化和走向社会主义是具有极其重大作用的”。[195] 三、发展双边贸易 通过商品贸易换取恢复和发展经济急需的生产资料是建国初期中国对外经济交往的主要 目的之一，在这方面新中国所能依靠的也只有苏联及东欧几个国家。建国前夕，美国是中国 的主要贸易伙伴，1946-1948 年间在中国进出口总额中美国所占份额平均分别为27% 和51% ， 即使到1949年，也分别保持在13.7% 和24%.[196] 由于资本主义国家的经济封锁政策，1950-1951 年期间，中美贸易逐渐减少，直至完全停止，中国与其他西方发达国家的经济往来也处于瘫 痪状态。在这种情况下，如同苏联与东北民主政府的贸易有力地支持了中国革命根据地的巩 固和壮大一样，中苏贸易关系的迅速发展对新中国经济的恢复也起到了至关重要的作用。 1950年1 月5 日包尔汉和王震给中央政府的报告反映了各地要求尽快开展对苏贸易的强 烈愿望。报告说，新疆和平解放以后，“坚决执行中苏友好合作的政策，新疆人民最迫切的 要求，就是迅速恢复和苏联的通商，来克服本省经济上的困难，和依靠苏联的帮助进行各项 生产建设，从根本上改善人民的生活。”报告要求在中苏两国通商条约尚未签署之前，允许 新疆与苏联开展地方非正式的贸易往来。[197] 是年，中国政府请求苏联提供的货物便达2.838 亿美元，其中包括冶金、矿山、运输、能源等方面的设备和材料，都是恢复国民经济所必需 的物资。[198] 据中国有关部门当时的报告，苏联对华贸易是“带有政治性质”的，“确实是站在帮助 我方经济建设的立场来进行贸易工作的”。例如，1950-1952 年中国进口最多的是工业设备 器材及油脂（占63.7% ）、铁路设备器材及油脂（9.9%）、交通通讯器材及油脂（7%）和农 业机器及种畜籽种（4.8%），其中很多都是中国生产建设急需而西方国家不肯出卖的产品。 虽然有些品种的供应对于苏联来说也具有相当难度，但还是尽量满足了中方的要求，甚至在 没有议定价格和没有签订合同之前，就按中方提出的日期把一些急需商品运往中国，既不需 付款，也不要定金。在价格方面，苏联也给予了比较优惠的条件，凡供应中国的商品价格， 都比同期资本主义市场的价格低。如矽钢片的价格为香港市场价格的一半，而且按合同价格 固定不变，不受国际市场价格上涨的影响。对于中国临时急需的各种商品，虽然在中苏贸易 合同之外，苏联也都尽量供给。如1950年秋为帮助中国稳定糖价，苏联从远东地区调拨大量 食糖卖给中国。至于中国的出口商品，苏联政府为了帮助中国恢复生产，对于他们本可自给 而无须进品的许多货物，都设法增加其国内的消费量，大量向中国购买。如大宗进口东北的 苹果和鱼产等。即使对一些并不需要的“冷货”，苏联也照收不误。[199] 到1953年开始执 行第一个五年计划时，对苏贸易在新中国最初的工业化建设中更具有关键意义，因为恢复时 期引进的重点项目主要是通过贷款方式，而同“一五计划”直接有关的成套设备进口则更多 地要采取贸易形式。经过对1953年中苏贸易总货单的认真研究，1953年2 月13日李富春、张 闻天、叶季壮、李强等联名向毛泽东和周恩来报告，认为，“苏方交来之货单是经过慎重考 虑研究的，进口方面绝大部分满足了我们的需要”。[200] 不过也应该看到，此期中苏贸易往来并不是完全和谐的。其中一个比较突出的问题就是 如何确定卢布与人民币的汇率。还在1950年2 月双方进行贸易协定谈判时，就在汇率问题上 发生了矛盾。作为中方谈判代表，伍修权认为由于中国有求于对方，而作出了让步和妥协， 两国货币的比值实际上是在相对不平等的条件下确定的。[201] 当时的合理汇率应如何确定， 现在恐怕很难考察了。不过，苏联对卢布与人民币的汇率问题的确是非常重视的，特别是斯 大林本人对此颇为计较。 1951年2 月24日苏联大使报告：中国政府从1950年12月19日起连续4 次降低美元汇率， 即从1 美元兑换30410 元人民币（旧币）降到11890 元，由于卢布与人民币的比值是按美元 计算的，所以美元汇率的降低直接导致卢布兑换人民币汇率的下降，即从1 卢布相当于人民 币7500元降低到5720元。考虑到中国人民银行发行的人民币含金量虽尚未确定，但银行是按 固定的官方价格收购黄金的，罗申估计，根据美元计算的卢布和人民币的汇率，比按黄金计 算的汇率大约低20%.因此，罗申认为美元在中国的汇率降低自动导致卢布对人民币汇率的降 低，是不正常的，在政治上和经济上都对苏联不利，特别是1951年苏中之间贸易结算和非贸 易结算将进一步增长，情况会更加不利。苏联使馆建议，苏联财政部和国家银行应与中国进 行谈判，以便确定按黄金价格计算卢布和人民币的比价。[202] 至于苏联政府如何处理罗申 提出的问题，目前在俄国档案中尚看不到下文，但据多勃雷宁回忆，此后苏联外交部和财政 部曾联合起草了一份有关人民币与卢布汇率的文件，其决定是有利于中国的。当外交部主管 中国事务的副部长佐林把这份文件呈送代理外交部长葛罗米柯审定时，葛罗米柯一方面出于 谨慎，一方面以为汇率并非重大问题，不便打扰斯大林，遂将文件搁置起来。后来，中国政 府和苏联使馆再次催促，佐林亦表示支持，于是，葛罗米柯未经请示斯大林，就批准了这一 文件。斯大林得知此事后大为恼怒，向政治局宣布将葛罗米柯贬为驻英国大使，佐林也受到 了严厉的批评和警告。[203] 此外，在要求中国供货方面，苏联也曾提出过一些强人所难的条件，橡胶问题就是其中 一例。橡胶是苏联本身无法生产而在冷战的环境中又很难从其他国家进口的战略物资，因而 希望通过中国的途径搞到。早在与毛泽东的第一次会面时，斯大林就询问中国南方是否能够 种植橡胶。[204] 20世纪初中国从马来亚半岛引进橡胶树，但只有海南岛地区适宜种植。解 放初期，种植面积29332 亩，年产橡胶约7500担，尚不能满足国内的需求。[205] 而且随着 西方国家开始实行禁运，中国要进口橡胶也是有困难的。尽管如此，中国政府还是在1951年 利用在天津和广州的两家英国公司进口了4800吨橡胶。[206] 斯大林对中国能够向苏联提供 橡胶表示满意，但又感数量不足，于是提出以创办中苏股份公司的形式在中国开发橡胶生产。 毛泽东同意在中国南方种植橡胶，但认为采取股份公司的形式“在中国目前政治情况下不太 合适”，建议苏联提供贷款和技术设备，而中国以生产的橡胶偿还贷款，并答应向苏联提供 年产橡胶量的50％以上，而且按低于世界市场的优惠价格提供。[207] 不知是中方有意拖延还是保证苏方要求的数量确有实际困难，总之，直到1952年9 月斯 大林与周恩来会谈时双方才签订了橡胶协定。斯大林在会谈中直率地说：“我们想从你方每 年得到1.5-2 万吨橡胶。你们说有困难，好像不同意。问题是我们需要橡胶，因为制造汽车 和卡车需要大量橡胶，而这些车都是供给你们的。”周恩来回答，中国将采取一切措施保证 如数供应，但考虑到“敌人的封锁和其他反华措施”，担心无法完成义务而被视为违反协定。 斯大林对此表示理解，但又不客气地指出，中方应千方百计地按规定数量完成供货，至于协 定的写法可以缓和些。如果中国不能按商定的数量提供橡胶，苏联只好减少中国的卡车订货。 同时，对于周恩来提出的1 亿卢布的贷款数额，斯大林也表示有困难。[208] 9 月15日双方 签订了关于在中国种植橡胶的技术合作协定。协定规定，苏联向中国贷款7000万卢布，在出 产橡胶之前，中国每年需从第三国为苏联尽可能购得1.5-2 万吨橡胶，不足部分以钨、钼、 锡、铝、锑等原料顶替；出产橡胶后，每年产量的70% 提供给苏联，1963年以前按国际市场 价格计算，以后则按低于国际市场8%的价格售与苏联。[209] 为了保证朝鲜前线的运输和供 应，周恩来签订这样的协定确有些勉为其难。于是，斯大林去世后不久，周恩来便在中共中 央书记处扩大会议提出暂停在云南种植橡胶和紧缩华南植胶的计划。[210] 但无论如何，中苏贸易的发展趋势还是十分明显的。1949年中苏贸易额仅有2630万美元， 1950年即为24190 万美元，增长8 倍多。在中国对外贸易总额中，中苏贸易额的比重1949年 占第3 位，1950年则跃居第1 位，为30% ，1953年更上升为56.3%.[211] 四、开办合股公司 在50年代初的中苏经济关系中，开办中苏合股公司是一件颇为引人注目的事情。有的著 作认为股份公司协定表现了苏联的大国沙文主义，从后来毛泽东与苏联大使的谈话记录看， 中国领导人对股份公司也颇有不满，似乎开办合股公司是苏联强加给中国的。[212] 这样说 是不公平的，也不符合历史事实。[213] 苏联对于在中国开办合营股份公司的事很有兴趣，早1939年9 月苏联就与国民党政府共 同组建了以哈密- 阿拉木图为定期航线的中苏航空公司（有效期10年），1949年又提出要签 订新疆金属和石油股份公司的协定。[214] 到1950年初周恩来率代表团到达莫斯科之前，苏 方已经起草了苏中航运股份公司、苏新金属公司、苏新石油公司的议定书及管理东北地区苏 中合营股份公司的决议，正如周恩来所说，“苏联对经济合作颇感兴趣”。[215] 这些都是 事实，说明苏联从其经济利益出发，急于建立几个中苏合股公司。但同时必须看到，新中国 领导人对于合股公司的事情同样是积极的。当米高扬在西柏坡时，任弼时就提到了苏中经济 联合体和租让企业的问题。[216] 1950年1 月2 日，刘少奇致电正在莫斯科访问的毛泽东说 ：彭德怀带来了苏联与国民党政府关于在新疆设立金属和石油两股份公司的协定草案，要求 中央人民政府与苏联政府亦签订大体相同的协定草案，“以便利用苏联资本，开发新疆富源， 发展新疆生产”。刘少奇认为此事可行，只是经营期限应从45年缩短为20或25年为宜，还提 出不只在新疆，在中国其他地方也可能合办这种企业。刘少奇与在京领导人商议后建议毛泽 东亲自向苏联提出这一要求。[217] 应该说，中苏合办股份公司是双方的共同要求，也是对 双方都有利的。 然而，当中苏关于新疆石油和有色金属两个合股公司协定的消息发布以后，不仅西方国 家的报纸纷纷指责中苏石油和金属两公司协定是“苏联吞并新疆的行动”，是最卑劣的“经 济帝国主义”行为，[218] 而且在北京的学生当中也“引起了极大的波动”，他们“怀疑这 两项协定是否要损害中国主权。许多青年团员提出质问，要求解释。甚至有骂苏联侵略、人 民政府卖国者。并有要求退团和向人民政府请愿者。”[219] 西方的指责自有其政治目的， 而国内学生的骚动则是一种狭隘民族主义情绪的流露，现在看来，也是对利用外资等现代经 济运行方式缺乏了解的表现。实际上，问题并不在于股份公司的形式，而要看协定的内容是 否公平互利。中苏股份公司主要是指1950年3 月27日签订协定的中苏金属公司、中苏石油公 司和中苏民航公司，以及1951年7 月28日签订协定的中苏造船公司。[220] 根据协定，中苏 双方股份各占50% ，公司领导职务也是双方按期轮换，股份公司赢利的20% 应作为税款交给 中国政府，而苏联有权出口的50% 产品还应向中国海关交纳关税。对比国民党政府时期的中 东铁路协定、中苏航空公司协定以及苏联提出的中苏金属和石油公司的条款，在公司实际管 理权和交纳关税等方面，有了很大改进。[221] 尽管从现在的观点看，苏联坚持平分股权和 较长的期限[222] 显然是出于对自身经济利益的考虑，但并没有损害中国主权的意图和表现。 据参加股份公司谈判并担任文字翻译的伍修权回忆，会谈中双方都强调了真诚合作、平等互 利和平权合股的原则，“我国保持独立而不依赖，苏联尽力帮助而不剥削”。[223] 事实上，这些合股公司的建立对中国的经济恢复和发展起到了极大的带动作用。1955年 2 月23日苏联驻华使馆曾向国内提交了一份关于上述4 个中苏股份公司的详细情况报告，反 映了这些公司运营的基本状况：[224] 中苏金属公司的业务是在中国新疆地区普查、勘探、开采和加工有色金属和稀有金属。 协议规定公司股份资本2800万卢布，双方股份额均等。后来双方协商将公司股份资本增加到 1 亿卢布，每方资本5000万卢布。公司职工共8924人，其中苏方400 人。公司经营正常，产 量逐年增长（见表三）。 表三中苏金属公司主要产品产量 1951年1952年1953年1954年计划 总产值（万卢布） 1501.46 2589.48 3883.31 4805.10 产量（吨） 10% 绿柱石精矿 4%锂辉石精矿 钽- 铌精矿 50% 铅精矿 50% 锌精矿 云母（半成品） 含量15% 的铅锌矿石 873 1095 0.98 - - 19 2100 1004 3155 4.1 - - 205 10300 1204 3863 5.5 - - 122 18700 1300 5000 6.0 9000 5000 100 - 注：总产值按1951年计划不变价格计 由于建设初期地质勘探和其他公用设施投入较大（占3 年总支出的52.3% ），且冲销成 本数额增加，1953年又开缴营业税（184.2 万卢布），以及矿石中金属含量下降等因素，经 营成本较高，特别是自1953年9 月1 日起人民币对卢布比价提高了26% ，而苏联购买的公司 产品是以卢布支付的，从而相应地降低了以人民币计算的产品出厂价格，导致1953年公司亏 损686.8 万卢布。此外，苏方的亏损还要额外加上支付苏方工作人员生活补贴费用719 万卢 布。不过，除去汇率变动的因素，这种亏损应该说是正常的。所以，苏联使馆的结论是：金 属公司目前已经具有可靠的原料基地，并且继续发展生产的前景美好。 中苏石油公司的业务是在新疆勘探、开采原油，并提炼各种工业用油。公司协定总资本 4600万卢布，后经换文增加到2 亿卢布。公司职工5603人，其中苏方人员357 人。在苏联帮 助下，中国石油工业从无到有，在不到两年的时间里便迅速发展起来。最初只有独山子一地， 仅有职工100 多人，两口油井日产原油2-3 吨，炼油厂每日处理原油7 吨左右。到1952年中， 采油点已扩展到南疆和北疆十几个地区，共有油井10口，日产原油200 吨，炼油能力也提高 到日处理250 吨。[225] 石油产品全部在中国国内销售。1951-1953 年生产情况如表所四示 ： 表四中苏石油公司主要产品产量 1951年1952年1953年1954年计划 石油开采（吨） 3500 52100 70200 75000 石油加工（吨） 其中：汽油 煤油 柴油2500 600 600 300 52000 11500 1600 3500 70100 20400 3900 17500 75000 33300 7500 18000 表中数字显示，石油公司产量不仅逐年增加，而且涨幅较大。由于石油产品全部内销， 不受汇率影响，所以公司经营是赢利的。如果不计无效钻探的费用和苏方人员的补贴，随着 产量增加，公司获得总利润1951年为52万卢布，1952年为66.4万卢布，1953年为239.5 万卢 布。另据中国报纸当时的报道，与1951年比较，1953年的钻井生产增长6 倍，勘探面积扩大 10倍，原油产量增长18倍以上。公司还培养出了2000多名优秀的中国技术人员和技术工人。 [226] 中苏民航公司经营的航线包括北京- 蒙古- 伊尔库茨克，北京- 沈阳- 赤塔，北京- 乌 鲁木齐- 阿拉木图，以及1953年底投入运营的乌鲁木齐至喀什新航线。公司股本确定为4200 万卢布。公司职工896 人，其中苏方236 人。自1950年7 月1 日至1953年12月31日公司运营 期间，共获利536.72万卢布。其中苏联分得利润228.5 万卢布，中方获利润和税收共计308.22 万卢布。航空公司对中国的最大帮助是培养了中方的场站管理和地勤技术人员，截至1953年 底，公司在经营期间总共从中国公民中培训出244 名专业人员。[227] 其中部分航空机械员 和无线电专业人员后来被调到中国民航工作，以弥补中国民航严重缺乏干部和经验之不足。 成立中苏造船公司的目的是建造和修理船只及其他水上工具。公司协定股本1.4 亿卢布。 [228] 公司职工9400人，另有78名苏联专家。造船公司虽然成立较晚，但形成生产能力很快。 1952年便完成了生产计划额定4960万卢布的94% ，造船54艘，总排水量为11000 吨，并大修、 中修和小修船只18艘，完成了中方180 万卢布的定货。1953年则完成了计划定额5000万卢布 的105.6%，造船19艘，总排水量10000 吨，修船14艘，完成了中方定货3200万卢布。 当然，在经营过程中，中苏之间确实也存在一些经济利益方面的矛盾和分歧，例如中苏 金属公司的投资和估价问题。按照协定，公司股本2800万卢布，中苏各应投资一半。苏方以 机器设备作为投资，中方则以矿产、地皮、房屋及当地建筑材料作价入股。1951年公司成立 时，苏方投资计算价值为2200万卢布，而对中方投入的房屋、机场、草场等依照当地价格仅 作价60万卢布。作为主要投资构成的矿产，因中方毫无经验，无法估价。此时，苏方坚持要 将协定附图中所指定的矿产及所需地段和现有房屋等总共作价1400万卢布。换句话说，中方 不仅要将该地段30年内开采的全部矿石算作中苏共有资产，而且还要再投资现款800 万卢布。 苏方如此苛刻，以至自认外行的中方当事人也认为如此计算中国太吃亏，要求中央政府定夺。 [229] 此外，在具体工作中也有矛盾。如在金属公司喀什矿务管理处，由于中方管理人员多 系部队转业干部，既不懂技术，又不会俄语，而翻译人员也极为缺乏（全矿区只有一名）， 很难与苏方专家和干部合作，甚至产生了“没有看见苏联同志先进经验”的错误想法。同时， 由于同样原因，苏联专家有事也很少与中方商量，以至造成双方管理人员的不合。[230] 此外，苏联驻华使馆党组书记瓦日诺夫在1954年2 月25日给苏共中央的报告也反映了股 份公司苏方人员存在的许多问题。比如苏方代表在公司管理工作中违反平等原则，长期占据 公司及其管理机构的领导职位而不按规定进行轮换。苏方领导人常常不理睬自己的中方副手， 有时还干预中方的职权，不向中方工作人员传授自己的全部工作经验或隐瞒地质勘探结果。 破坏平等原则的另一个表现是在公司的许多企业里，财务和其他方面的报表、指令都只使用 俄文。苏方领导人选用干部任人唯亲，不是选用精通业务的当地干部，而常常让苏联专家的 妻子顶替。还有，苏方有关机构的官僚主义作风也给企业经营造成了损失，提供给公司的设 备和材料往往不考虑实际需要，例如，给阿尔泰矿山管理局运来的T-45型传送带和电力机车 在当地条件下根本不能使用，公司仓库里积存了大量布匹和皮革。如此等等。[231] 不过，这些大多不是苏联的政府行为，更不能证明合股公司的形式不可取。总体说来， 建国初期的几个合股公司在经营上是成功的，对中国经济恢复所起的作用也是有目共睹的。 按企业资产计算，除中苏航空公司外的3 家股份公司共有资产4.4 亿卢布，合人民币约5.86 亿元，[232] 而1950-1952 年全国新增工业固定资产仅为19.3亿元，[233] 可见这几家股份 公司在工业发展中的重要性。同时，从经济效益上讲，中苏合营企业也是比较突出的。除4 个中苏股份公司外，建国初期还有一些中苏合营企业。1949年底共有中苏合营企业109 个， 根据中苏关于中长铁路、旅顺口及大连的协定，在1950年间大部分企业已经移交给中国，到 1950年底还有38个。[234] 据表五[235] 显示，在1950年底国营工业企业的整个发展中，中 苏合营企业的效益最好，其平均产值为413.26亿元，大大超过了国家公营（162.75亿元）和 公私合营（131.60亿元）企业。 表五1950年底国营工业企业发展概况 企业（个） 百分比职工（人） 百分比产值（亿元） 百分比 总计2815 100% 1189569 100% 459729 100% 国家公营2522 89.6% 1049708 88.2% 410466 89.3% 公私合营255 9.1% 105771 8.9% 33559 7.3% 中苏合营38 1.3% 34150 2.8% 15704 3.4% 注：工业产值按1950年6 月企业不变价格计 这里还应提及的是建国初期苏联向中国移交的企业和资产。虽然移交是根据中苏协定办 理的，说不上是对中国的特别援助，但这些企业和资产对中国经济恢复和发展也有相当重要 的影响。1950年苏联政府将大连市苏联代管或租用的财产，苏联经济机构从日本所有者手中 获得的财产，以及过去北京兵营的全部房产，无偿移交给中国。其中包括47个工厂、11所电 影院、188 处宅舍、33个仓库、23处地产，共302 处。移交财产总数比协定签订时苏联照会 所列清单还多18处。而且，苏联在移交前还为以后照常生产作了重要准备。如中苏合营的远 东电业公司，所属工厂从12个扩大到21个，工人增加了4.5 倍，产品种类也由原来的十几种 增加到几百种。某机械厂的设备比建厂初期增加了200%，生产总值提高了439%. 大连修造厂 的生产率也比战后初期提高了36倍。对中国建设尤为有益的是这些企业培养了大批中国技术 人才，仅上述3 个工厂就培养出技术人员4650余名。[236] 从性质上讲，中国长春铁路公司也属股份公司，但由于历史原因，签订协定时只说是中 苏共同管理，称为合办公司。[237] 苏联移交的中长铁路包括基本干线，连同服务于该路的 土地、铁路建筑与设备、机车车辆、发电站、电话所与电报所、通讯器材与通讯线路、铁路 辅助支线、公务技术建筑物及居住建筑物、经济组织、附属企业及其他企业与机构，以及在 中苏共管期间购置、恢复和新建的财产与1950-1952 年固定资产清查登记时查出的财产，总 资产共达22.8亿元，其中固定资产22.4亿元。[238] 更为重要的是中长铁路为中国铁道事业 的发展提供了经验。从1950年5 月开始工作到1952年12月无偿移交给中国，中长铁路货运量 增长53.3% ，劳动生产率提高56.8% ，运输成本降低27%.公司利润则逐年增加，1951年比1950 年增长110%，1952年又比1951年增长97%.同时为中国培养出39138 名技术和管理干部。铁道 部提出了全国铁路必须学习中长路的号召，先后选派上万名干部职工去中长路参观学习。按 照铁道部长滕代远的说法，在中苏合办的32个月中，中长路以其“突出的效率高、成本低、 利润大的模范行动，成为全国铁路”的“旗帜和榜样”。而中长铁路的全部经验贯穿了体现 在1500多名苏联专家身上的“政治品质、技术修养和经验知识融合为一体的完整的社会主义 思想”。[239] 五、提供技术资料 对于中国经济建设必不可少的科学技术资料，苏联主要是通过两种途径提供的，即图书 资料交换和项目或设备进口合同。 在1949年索菲亚经互会第二次会议上，确定了经互会成员国之间无偿交换科学技术资料 的原则。中国虽不是经互会成员国，但苏联比照这一原则，以图书交换的方式向中国提供了 大量科技情报和文献。通过苏联科学院图书馆、科学技术情报研究所、社会科学基础图书馆 与中国相应单位之间的交换，苏联提供了大量基础性科技情报材料、图书和杂志。1950年9 月29日，苏联科学院主席团下达指示，责成苏联科学院图书馆“重新审察1951年国际图书交 换计划，目的是大大增加给人民民主国家科学机关的寄书量，其中要特别重视同中华人民共 和国的图书交流”，指示还提出“同人民民主国家进行图书交换，不要求他们数量相等”。 在1952年通过的决定中，规定从1953年起，按照不对等原则，向人民民主国家每年多寄25% 的科学书籍。因此，苏联科学院图书馆提高了给中国的寄书量（见表六）。1953年，接受苏 联科学出版物的中国机关达到300 个，其中有31个大型图书馆。[240] 表六中苏图书资料交换情况 1950年1951年1952年1953年总计 苏联给中国（套册） 9955 31653 37098 42136 120842 中国给苏联（套册） 2948 4082 6327 12062 25419 涉及援建工程或中国特别要求的具体项目和设备的技术资料，是通过双方外贸进出口公 司提供给中国的。对于苏联提供的科学技术文件，中方实际上只需付移交材料的成本费和复 印费，即使这点费用，也不是每每收齐。而1953年5 月15日签订的中苏经济合作协定则第一 次以独立条款的形式确定了无偿向中国提供技术文件的原则。[241] 对于中方提出的要求， 苏联总是能够及时给予满足。如为了配合第一个五年计划的编制工作，周恩来致信莫洛托夫， 希望苏联政府继续向中国提供以下方面的技术资料：苏联现行的工业产品标准，即国家标准、 全苏标准、暂行技术条件及各企业的制造规格；建设矿山、工厂、学校、医院的典型设计； 工业及交通企业的技术操作规程；机器制造图纸和先进企业的原材料、电力、燃料消耗的技 术经济定额等。两天以后，莫洛托夫便答复同意满足中方的要求。[242] 从1950-1953 年，苏联根据中苏两国政府间科学技术协定向中国提供科学文献和技术资 料共2928套（件），具体情况如表七所示：[243] 表七苏联向中国提供的科学文献和技术资料 整套技术 设计文件基本建设 设计方案机器和设 备草图整套技术 文件整套部门 技术文件 1950年30 30 1951年338 24 294 1 19 1952年507 25 385 27 70 1953年599 32 398 28 141 总计1474 81 1107 56 230 六、派遣苏联专家 新中国经济建设所面临的严重问题之一就是缺乏科学技术人才。建国之初陈云便告诉苏 联大使，恢复国民经济的一个严重障碍是缺少懂专业而又忠于人民政府的技术干部。新中国 从国民党那里接收下来的工程师和专家总共只有2 万人，而他们大多数人的政治观念是反动 的，亲美的。以最大的鞍山钢铁企业为例，那里的70名工程师中竟有62名是日本人，他们在 心理上仇视中国人，尤其是中国共产党。[244] 情况确实如此，据中国有关统计资料，作为 全国钢铁工业中心的东北，在日本人被遣送回国后，其技术人员占该行业人员总数的比例已 经降至0.24%.[245] 1951年7 月，周恩来仍然认定技术干部严重不足“将是中国工业化的一 个主要障碍”。尽管中国政府正在努力“组织训练班和技术大学，派大批学生到苏联留学。 但是，目前战争还在继续，这个问题很难解决”。[246] 直到恢复时期结束，全国也仅有16.4 万工程技术人员，地质专家总共不到200 人。[247] 显然，派遣大量苏联专家和技术人员来 华，对于中国国民经济的恢复和建设，不仅是必要的，而且是急需的。 早在1948年夏，苏联已经派遣专家技术小组到东北帮助修复铁路，1949年8 月刘少奇访 苏后，又带来一批帮助制定经济恢复计划的专家，到建国前在华苏联专家已有600 余人。[248] 中国领导人对苏联专家非常重视。当第一批苏联顾问团到达沈阳时，刘少奇在东北局召开的 欢迎大会上告诫中国同志，要“把他们当作很好的老师”，“与苏联专家的关系只能搞好， 不能搞坏”，如果出现问题，中国同志要负责任。“有理扁担三，无理三扁担”。[249] 毛 泽东在中南海亲自接见了来京的全体苏联专家及苏联专列的服务员，周恩来则邀请苏联专家 登上天安门观礼台，参加开国大典。随后，毛泽东又同刘少奇、朱德、周恩来一起前往座落 在铁狮子胡同的苏联顾问总部参加专家工作会议，并发表了重要讲话。周恩来亲自领导了苏 联专家工作指导小组，日常工作由伍修权、杨放之主持。[250] 中国领导人对这批苏联专家 的生活起居也给予特别的关照，刘少奇曾专门致电周恩来，对到京专家的住房、办公室和用 车，乃至被褥、洗漱用具和纸笔，每个细节都作了认真交待。[251] 苏联在华专家总顾问最初是柯瓦廖夫，因其给斯大林写报告攻击中共领导人，很快便被 调回国内。接替柯瓦廖夫职务的是阿尔希波夫，在华工作一年多后也奉调回国。1952年年中 来华担任总顾问的是毕考尔金，曾负责协助中国政府研究第一个五年计划草案。一年后阿尔 希波夫再次来华担任总顾问，一直在中国工作达八年之久，经常与中国领导人接触，并结下 了深厚友谊。[252] 关于1950-1953 年来华苏联专家的人数，有各种不同的说法和统计。有俄国学者说，到 1952年3 月，在中国已有苏联顾问和教师332 名，各种技术专家471 名。1953年7 月中国政 府又要求在现有277 名专家的基础上，再增派172 名。[253] 而据1952年9 月21日周恩来给 莫洛托夫的信上说，当时在华工作的苏联专家共有252 名，除明年需辞聘31名和聘期满后回 国需另聘37名外，请在明年再增派237 名来。鉴于他们人数大量增加，且分散在许多城市， 因此，“有必要增加脱离其他工作的两名副总顾问，一名具有苏联高等学校教育工作及领导 工作经验的，负责领导全体在中国的苏联教员的工作，一名负责领导在财经机关及各工业部 工作的苏联专家的工作”。[254] 就专家总数而言，据中国档案材料，自1950年至1953年先 后到中国帮助经济建设工作的苏联专家共计1093人，截至1953年底已回国741 人，留在各厂 矿企业的尚有342 人（其中重工业部系统159 人，燃料工业部系统102 人，第一机械工业部 系统52人）。[255] 而苏联有关材料统计，到中国工作的高级专家1951年为557 人，1952年 为258 人，1953年为395 人。[256] 按这个统计，不算1950年，苏联来华专家（还是高级的） 已达1210人。考虑到在华专家工作状况的复杂性（即有到期回国者和续聘、新聘者之交叉）， 以及计算标准的差异性（即有高级顾问、技术专家、教师和一般工作人员之分），出现上述 统计上的差别是正常的，特别是由于最初派遣专家工作缺乏计划性，想要得到精确数字也未 必可能。不过，大体可以确定的是，在本文考察时期，苏联来华的经济技术专家（不算教师） 总数至少在1100人以上，同期在华工作的大约保持在250-480 人之间，专家来华在高潮在1951 年和1953年，即两次确定援建重点项目之后。 苏联专家对中国经济的恢复和发展起到了举足轻重的作用。在经济建设的起步阶段，中 国首先感到不足的是设计力量，到1953年，全国总共只有78个设计单位，每个单位一般都不 足500 人。[257] 如此单薄的力量根本无法满足中国全面恢复经济和建设的需要，于是应中 国政府要求，苏联派遣了大批设计专家来华。与确定第一批苏联援建项目相适应，1950年2 月毛泽东和周恩来访苏时聘请了第一批16个苏联设计组。朝鲜战争爆发后，为了建设东北部 地区工业基地，中国政府又聘请了第二批3 个苏联设计组。第三批23个苏联设计组是1951年 聘请的。这样，到1951年夏，仅设计专家，苏联就派来了42个小组，其中30个安排在东北地 区。[258] 为了执行一五计划，中财委决定再请求苏联政府派出5 个综合专家组于1952年下 半年来华进行全国性规划、配置和设计工作，其任务是全国电气化规划，全国钢铁工业的发 展远景和产品品种方案确定，全国机械制造工业现有工厂调整和新厂建设规划，全国船舶工 业工厂及铁路机车车辆制造厂的调整、扩建和新建规划。同时还有6 项地质勘察工作需请求 苏联帮助。[259] 对于中方提出的设计要求，苏方都是尽量予以满足的。据李富春和宋邵文 报告，在1952年底关于煤矿设计项目谈判中，对于中国提出的设计要求，苏联方面在可能的 范围内全部予以接受，即使地质资料不完备，也“勉强接受设计”。[260] 在具体工作中，苏联专家的意见和建议为中国经济建设提供了巨大帮助。例如，过去中 国被认为是贫油国家，而苏联专家根据石油生成的原理并将中国地层构造与周边国家比较后 指出，“中国处在油田国家的中间，中国地下石油资源是丰富的”。同时，苏联专家还传授 了先进的油田勘探方法，解决了低压油田的产油问题。在苏联专家的帮助下，三年来中国石 油工业的劳动生产率提高了3 倍，1952年的原油产量已超过解放前最高产量的19.66%，从而 为中国石油工业的发展奠定了基础。在电力工业方面，苏联专家在阜新发电厂安装发电机工 程中推广了16种先进施工方法，结果安装一部锅炉就节省人工25000 个，透平发电机的基础 工程缩短工时4/5.整个安装工程提前一个月竣工，降低成本60亿元，质量完全合乎苏联先进 标准，受到毛泽东和高岗的嘉勉。[261] 在煤炭工业方面，中国煤炭管理总局曾认为国内现 有浅部煤层已开采完，而受技术条件限制又无法开采深部煤层和扩大采掘范围，因此要在1957 年以前废弃120 个矿井。后经苏联专家研究，恢复和扩建了大部分矿井，使得1952年全国煤 矿生产能力比上年提高60% ，更重要的是大部分矿井的服务年限延长了20-40 年。各矿还根 据苏联专家的建议，实行苏联新式采煤法，使厚煤层的回采率提高了20-30%. 在钢铁工业方 面，在苏联专家的指导下，仅仅一年，各地炼铁炉且均已突破原设计能力，其中石景山250 吨炼铁炉可炼铁376 吨，太原50吨炼铁炉则创造了106 吨的纪录。太原马丁炉接受苏联专家 建议，采用热装法和吹风熔炼法炼钢，将每炉冶炼时间由过去的10小时42分缩短到4 小时54 分。天津马丁炉去年采用苏联专家的热修法，修炉时间由180 小时减至60小时，提高效率两 倍。重庆某钢厂轧制钢轨的设备已废置不用达十余年，经苏联专家帮助，不仅重新启用，而 且在国内首次轧制重型钢轨成功，使四川人民仰望了40年的成渝铁路得以动手修筑。在林业 方面，苏联专家提出的木材流送新方案把流送损失率从10% 降到1.37% ，而他们的林业方格 调查法将使东北森林调查所需时间由25年缩短为5 年。农业部水利局修建浑河水库的设计， 经过苏联专家修订，蓄水量增加2.25倍，节约投资2000亿元（旧币）。在农业方面，苏联专 家介绍的深耕、密植、轮作、合理灌溉和施肥等先进经验，对于提高中国的农作技术贡献很 大。北京双桥国营农场在苏联专家卢森科的直接指导下实行棉花密植，每亩产量提高了一倍。 在工矿企业的经营管理方面，也因得到苏联专家的帮助而大为改观，对于制定生产计划、确 定生产责任制度、简化统计表报、建立经济核算制等各项工作，专家们都提供了许多宝贵意 见，并收到良好效果。此外，苏联专家还通过讲课等方式向中方人员传授经验和技术，在实 际工作中为中国培养了大批技术骨干，如1952年东北计划统计干部3 万多人，其领导骨干大 部分都是苏联专家亲自培养的。[262] 苏联专家的工作态度也是认真负责的。据重工业部报告，为了正确的规定设计任务书中 的产品方案，吉林铁合金厂苏联设计小组收集了中国所有铁合金厂的设备能力及生产情况， 并研究了钢铁工业发展远景，经过5 个月时间的研究，编制了4 个方案，加以反复比较，才 将产品方案最后确定下来。[263] 在西北钢铁公司铺炼二号马丁炉炉底的五天五夜，苏联专 家赫力浩夫除每天休息4-5 个小时外，未离开现场一步。天津制钢厂修马丁炉时，苏联专家 马里谢夫一连在现场工作19个小时。[264] 在整修北京下水道工程中，为了考察下水道是否 需要重建，苏联专家高莱托夫亲自钻进污臭的暗沟，察看沟砖被浸蚀的程度。证实这些在明 朝修建的暗沟，再使用几十年也没问题，从而大大节省了费用，也加速了工程进度。[265] 1952年1 月周恩来出席政务院召开的财经部门苏联专家工作座谈会时，对苏联专家在财政、 工业、交通、银行、贸易、水利等部门的工作，给予了充分肯定和赞扬。[266] 正因为如此，中国政府十分强调发挥苏联专家的作用。1952年2 月中财委的总结报告说， “两年经验证明，由中国技术人员来设计的小工厂或小规模恢复改建工厂在设计技术上的缺 点弊病已经很多，浪费很大。而巨大复杂工厂的设计，一个也没有成功，都是半路回头再请 苏联设计的。所以若干年内在中国高级技术人员未养成时，聘请苏联设计组是一种迅速省钱 又十分稳当的办法”。[267] 1952年3 月5 日，陈云、薄一波、李富春在一份报告中提出， 中财委根据中共中央指示规定，凡属举办性质重要，其产品在我国尚未生产过的新工厂，或 在旧的大工厂中改建重要装备，而我无改建把握者，均应聘请苏联设计组，而且接收定货， 保管装备，施工安装，试车运转，均需聘请苏联专家或专家组加以协助指导。若干新工厂在 开工之前还需派实习组到苏联工厂中去实习。[268] 1952年12月中财委赞同并转发的第一机 械工业部关于专家工作情况的报告认为：“对于苏联专家的意见必须采纳。以为苏联专家不 了解我国情况的观点应当改变，事实上他们是不轻易发言的，他们的意见基本上是从我们的 实际情况提出的”。采纳苏联专家的意见“应当是坚决的，因为我们自己没有更好的办法。 动摇不定又想依靠又打折扣的态度是错误的”。报告还建议必须设立由部长直接领导的专门 机构，管理和协助专家工作，并支持检查执行专家意见的情况，及时总结经验。[269] 当然，在专家问题上中苏之间也曾有过分歧和矛盾，这主要表现在支付苏联专家的待遇 和报酬方面。刘少奇访苏时，斯大林曾表示派往中国的专家，其待遇只须与中国的优秀专家 相同即可，其余部分则由苏联政府补贴。[270] 根据这一原则，刘少奇曾指示陈云和薄一波， “苏联专家临时薪资，暂订最高标准为2500斤小米”，另须适当规定食堂饭食价格并设特别 商店，对专家给予照顾，具体事宜与柯瓦廖夫商议。[271] 但在毛泽东和周恩来访苏时，特别是中方提出关于中长铁路等新条款后，情况有了变化。 苏方提出，在支付专家工资之外，中国还应支付一笔补偿费用。在2 月11日与米高扬会谈时， 周恩来表示不理解第一条款的含义，即苏方提出中国政府应每月支付给每个专家2000-4000 卢布的补偿费用，是用于赡养专家的家庭，还是给国家或者直接付给专家以前工作的企业。 米高扬和维辛斯基明确说，这笔钱将用作对专家以前工作的企业的补偿，应交给苏联政府， 这一条款适用于所有专家。对于周恩来提出的希望中国可以用实物支付这笔费用的要求，米 高扬回答，支付协议草案所规定的支付可以是提供实物，也可以用黄金、美元和英镑。[272] 第二天，罗申受葛罗米柯委托会晤周恩来。周恩来要求罗申向米高扬和维辛斯基转告，昨天 会谈后，他又仔细考虑了支付专家费用协定的第四款，并同毛泽东进行了协商，他们得出的 结论是：如果规定每月支付苏联专家的补偿费用2000-4000 卢布以美元结算，那么对中国政 府来说，这将是非常难以接受的。周恩来强调说，这笔费用相当于每月10000 至18000 斤小 米，而中央人民政府主席和副主席们每月只有3400斤小米，部长们只有2800斤小米。因此， 中国政府认为，“如果采用提供各种食品和商品的方式作为补偿金，对于中方来说，比支付 美元要轻松得多”。[273] 然而，周恩来在莫斯科时没有解决这个问题。后来，苏方同意将补偿金降到1500-3000 卢布，但坚持应以外汇（卢布）结算。在3 月8 日葛罗米柯与王稼祥的会谈中，中方又提出， 根据一些在华专家的要求，是否可以将这笔费用的一部分直接支付给在中国的多子女专家本 人，其目的当然还是希望减少外汇的支出。对此，葛罗米柯予以否定。此外，苏方准备把在 华苏联军士的工资提高到低级专家水平，即每月应为他们支付1500卢布的补偿费用。甚至对 于普通士兵，中方在提供实际生活费以外，也应支付补偿金。王稼祥指出，在苏联顾问中， 军士占相当大的部分，而他们在苏联每月收入只有500-600 卢布，因此不应该把对专家的条 件扩展到军士身上，况且，从目前中国的财政状况来看，这样的标准也太高了。葛罗米柯则 认为，苏方的立场“是以许多恰当的理由为基础提出的”。尽管王稼祥后来暗示，暂时不要 提出关于军士和士兵的支付问题，但苏方坚持己见。[274] 情况汇报到北京，3 月19日周恩来代中共中央起草了答复电：关于专家协定条款，“不 必再争，即照苏联政府所提条件办理，我们由此取得经验，加紧学习，谨慎工作，以便第二 年精减专家，亦甚有利”。[275] 1950年3 月27日苏联专家在华工作条件协定签字，10月25 日双方又签署了关于对技术专家报酬条件的协定。根据这两个协定，中国应向苏联专家支付 相当于中国专家工资水平的工资，另外再支付出差补偿费用，按每人每月1500-3000 卢布计。 [276] 但实际上中国支付苏联专家的工资是高于国内标准的，以1952年的水平为例，共分七 级，其工资由348 万元（旧币）至180 万元不等。[277] 此外，由于中方缺乏经验，派遣专家工作中也出现了一些麻烦和矛盾，主要表现在聘请 专家没有计划性，管理混乱，以及不能满足专家要求的工作条件等等。由于没有统一计划和 管理，造成有些专家已经来到中国，而用人单位尚未接到通知。有些单位聘请专家时，没有 考虑住处和翻译等相应条件，不得不一再削减人数，造成双方被动。[278] 为苏联专家进行 设计而收集原始资料的工作也存在严重缺点，主要是不能按时交付齐备的资料，致使苏联专 家的设计进度受到影响。如1951年鞍钢对收集原始资料工作没有统一领导机构，以致造成了 零星分散和缺乏专责制的现象，结果使电气、土建、水道、供热、总平面图等工作互相配合 不起来，导致返工延误。按中国重工业部统计，1953年以前，除由专家在华直接领导收集的 项目外，所有各厂矿的资料大都延期交付，据初步计算，延期提交的原始资料，约占全部原 始资料的一半以上。此外，由于中方提供的资料不准确造成设计失误的事情也时有发生。[279] 为此，中国加强了对专家工作的管理和领导。1953年6 月8 日，周恩来接见苏联驻华大使库 兹涅佐夫和军事总顾问柯托夫、政府代总顾问布拉金时，接受了苏方提出的今后统一由苏联 大使馆办理各系统增聘、延聘、辞聘专家的手续的意见，并表示今后凡带方针政策性和涉及 各部门全面计划性的工作问题，都吸收首席顾问或专家组长参加党委会议进行讨论。6 月13 日，周恩来致信毛泽东等人提出：为统一管理苏联专家工作，并负责对苏联专家的聘请和分 配，建议政务院下设以伍修权为组长的专家工作小组，以及专家工作办公室和专家招待处， 为专家工作小组的办事机构。拟于月内召集一次聘有苏联专家的中央各部委负责人会议，讨 论改进专家工作问题，并将根据会议精神起草一个关于加强专家工作的决定送中央批准。9 月9 日，中共中央作出了《关于加强发挥苏联专家作用的几项规定》。[280] 七、培养中国专家 从根本上解决缺乏科学技术人才问题的途径当然是培养中国自己的专家，但是在新中国 成立之初，这方面在困难也是非常突出的。本来旧中国的高等学校就不多，而在校学生的成 份又令中共很不放心。如同郭沫若对苏联大使所说，“这些大学的学生绝大部分是地主和城 市资产阶级的孩子；高校学生中不仅没有工农子弟，甚至连富农的子弟都很少。”[281] 然 而，从中共党员中培养科技人员则受制于普通教育和文化程度的普遍低下。根据1950年3 月 中共中央组织部长陆定一接见苏联驻华代办谢巴耶夫时通报的材料，当时华北有150 万党员， 其中130 万是文盲或半文盲。在领导人员中（区委和区委以上），将近50% 的人没有文化或 文化不高。陆定一说，中共领导准备用2-3 年时间在上述党的干部中扫除文盲，用5 年时间 在一般党员中扫除文盲。[282] 显然，对于这些可以依靠的力量近期是无法指望的。同时， 直接从科研机构中选拔和培养人才也很困难。解放前夕中国的科研机构和研究人员少得可怜， 国民党政府成立的中央科学院仅有13个研究所，科研人员207 人，涉及的学科也只有物理、 数学、生物、地质及人文科学。北平科学院下设9 个研究所，共有科研人员42名。[283] 因 此，迅速培养出中国自己的专业技术人才，也需要得到苏联的帮助。 苏联帮助培养中国专家主要是通过接受中国留学生学习和技术干部实习两种途径。1951 年8 月毛泽东根据周恩来的建议向斯大林要求，为了适应今后大规模经济建设的需要，希望 苏联为中国培养技术人才，并提出准备派遣375 名学生和88名干部赴苏学习和实习。[284] 中苏于1951年12月6 日签订了关于中国公民在苏联进行生产技术实践的条件的协定，1952 年9 月1 日签订了关于中国公民在苏联高等学校学习的协定。在这两个协定中，苏联都给予 了比较优惠的条件。在苏联厂矿企业实习的中国技术干部，只需支付苏联专家和教师的讲课 费，以及少量的实习费，其数额仅为实习指导者工资的10-20%. 而对在苏联学习的中国大学 生和研究生，除教科书费和公用事业费外，中国政府仅向苏联政府支付50% 的助学金。[285] 据中国有关档案材料计算，1952年由中央和东北计委抽调在职干部273 名，教育部及各 经济部门所属高等院校挑选学生287 名，派往苏联留学。同年到苏联实习的技术干部为中央 9 个部委174 名，东北工业部所属各公司560 名。1953年教育部准备送往苏联的留学生1100 名，其中财经系统650 名。在留学生派出计划之外，中央财经委还拟选派500-600 名实习生。 另外，根据当年中国技术进口公司和苏联技术出口公司签订的相应合同，苏联以提供科学技 术援助的方式，接收了144 名中国专家在苏联进行生产技术实习。中国留学生和实习生的专 业主要集中在重工业和燃料工业系统，如在1952年中央各部派出的实习生中，占64.4% ，在 1952年财经系统的留学生中，占58.6%.[286] 此外，在苏联科学院及其科学机关里学习的中 国研究生1952年有11人，1953年有13人。[287] 八、协助编制经济计划 新中国的整个经济建设方针是以建立苏联模式为目标的，其核心就是在经济恢复的基础 上形成以国有经济成份为主体的计划经济体制。早在1951年2 月的中共中央政治局扩大会议 上，周恩来便提出了为进行大规模计划经济建设做准备的设想。会议采纳周恩来的提议，成 立了由周恩来、陈云、薄一波、李富春、聂荣臻、宋劭文六人组成的编制第一个五年计划领 导小组。[288] 到1952年8 月，周恩来主持起草了《三年来中国国内主要情况的报告》和《 中国经济状况和五年建设的任务》。文件指出，“新民主主义的社会铁序已经安定，工人阶 级及其先锋队中国共产党的领导已经加强，人民民主专政已经巩固，在长期战争中被破坏的 经济情况已经恢复。”报告提出了今后五年经济建设的方针，其基本任务是：为国家工业化 打下基础，发展农业，加强国防，逐步提高人民的物质生活和文化生活，并保证中国经济向 社会主义发展。五年建设的中心环节是重工业，特别是钢铁、煤、电、力、石油、机器制造、 飞机、坦克、拖拉机、船舶、车辆制造、军事工业、有色金属、基础化学工业，在不妨碍重 工业发展的范围内，按人力、物力的可能来发展其他的经济部门。工业建设的速度，每年可 递增20%.既要反对保守倾向，同时也要防止脱离实际的冒险倾向。首先在现有工业基础上发 展，并准备和开始在中国大后方建立新的工业基地。工业建设必须采取苏联先进的统一的技 术标准，并依靠于苏联专家的指导和技术的援助。总之，全党的领导和工作重心要转到经济 建设方面，特别是工业建设方面。[289] 第一次经济计划方案的制定，自然要寻求苏联的帮助。1952年8 月15日周恩来亲自率中 国政府代表团前往苏联访问。8 月23日和28日，周恩来分别将《三年来中国国内主要情况及 今后五年建设方针的报告提纲》、《中国经济状况和五年建设的主要任务》、《中国国防军 五年建设计划概要》等文件的俄译本送交苏联政府代表团和斯大林。双方约定，在苏联党政 领导人看完这些文件后，中国政府代表团将与斯大林本人进行会谈。[290] 在9 月3 日与周恩来的会谈中，斯大林对中国的五年计划方案提出了如下意见：一、认 为在计划中规定工业发展的增长率为20% 过高，应留有余地。经周恩来解释，以往三年的经 验证明中国低估了自己的能力，斯大林便建议将总增长率定为15% ，而在年度计划中定为20%. 二、计划中没有列入军事工业，并且对全部供货问题缺少总体说明。经周恩来说明，斯大林 接受了军事工业投资占全部工业投资12-13%的比例，中国可以按这个比例编制整个供货申请 单。三、计划中没有需要苏联援助项目的具体数据，而苏联方面研究这些计划并给予答复至 少需要两个月的时间。斯大林同意周恩来先行回国，由李富春留下商谈具体计划。[291] 1952年10月刘少奇率中共代表团参加苏共第十九次代表大会时，苏联国家计委主席萨布 罗夫同刘少奇、李富春继续讨论一五计划问题，并提出了一些重要的建设性意见。萨布罗夫 认为，把国民经济建设计划的增长速度定为18% 是难以实现的，建议改为11-12%. 关于苏联 提供工业设备的问题，萨布罗夫认为不宜要求过多，尽管苏联可以提供这些设备，但要考虑 到技术更新很快，应留有足够的资金购买新设备。关于派遣苏联专家的问题，萨布罗夫也提 出，苏联专家不能太多，更不要由专家包办。中国应多派留学生和技术工人到苏联来学习和 实习，逐渐形成中国自己的技术队伍。经过对中方计划的充分研究，1953年2 月，苏联组成 以萨布罗夫为首的代表团与中方代表进行会谈，分组研究中国的五年计划方案，并提出了具 体修改意见。[292] 中国领导人很重视这些意见。2 月14日，周恩来为中共中央起草复李富春电，认为苏方 对中国第一个五年计划的方案所提的各项意见，都是很可贵而应该予以重视的。根据中国的 客观实际和苏方的意见，五年计划确应放在可靠的基础上，减低工业生产总值每年递增的速 度是肯定的。因此，可根据来电所提原则与其进行各项磋商，进一步考虑和修改我们原定的 第一个五年计划轮廓。2 月17日、23日，周恩来召集朱德、习仲勋、曾山、贾拓夫和有关各 部部长、国家计委委员及各局局长开会，讨论苏联国家计委对中国五年计划方案所提的意见， 一致认为苏方的意见对中国制定五年计划有很大的帮助。同意将五年计划中的工业生产增长 速度定为13.5-15%，年度计划争取为20% 左右，以保证五年计划的提前完成。随后，周恩来 复信通报了北京讨论的情况。[293] 1953年5 月18日，周恩来和高岗收到库兹涅佐夫大使送来的苏联国家计委关于中国一五 计划任务的正式意见书，并报告给毛泽东和各中央领导人。意见书指出，中国经济发展的基 本方针是正确的。在肯定恢复时期中国所取得的巨大经济成就的同时，意见书认为，规定中 国全部工业每年平均增长速度为20.4% ，其中国营和公私合营工业为24% ，都是过高的。工 业发展速度提得过高会使物资和熟练干部不能集中使用，使五年计划的重要任务无法完成。 苏方建议自1953年至1957年工业总产量年增长速度由20.4% 改为14-15%. 意见书还提出，大 工业的发展必须和能大量生产民用必需品的手工业的发展配合起来。中国拥有极丰富的劳动 力和有经验的手艺人，手工业的发展具备许多有利条件，因为应该把这一点估计在五年计划 之内。国家必须指导手工业的发展，供给其原料，实行手工业合作化，以保证其获得必要的 发展。五年计划中必须特别注意农业问题，五年计划最重要的任务之一应当是保证以粮食供 应城市居民，以农业原料供应工业，尤其要注意扩大技术作物的生产，以适应日益发展的工 业的需要。意见书接着指出，中方的草案没有对国家财政和金融问题给以应有的说明，而要 完成五年计划的任务，尤其要进行大规模的工业建设，同时又要提高劳动人民的生活水平， 就必须制定有关财政和金融方面的措施。此外，草案中对培养为实行第一个五年计划所需干 部的计划问题也没有很好地给以说明。苏联经验证明，国家工业化最艰巨的任务之一就是大 量培养熟练干部，从劳动人民中培养知识分子。应当专门作出培养熟练工人干部和工程技术 人员的计划。第二天，中共中央讨论并通过了苏方的意见书。20日中央向莫斯科回文，并以 电话将中央的意见通知李富春。[294] 至此，关于第一个五年计划的方案原则上确定下来。 [295] 在一五计划的基础上，中国开始了全面工业化建设。当然，还是离不开苏联的帮助。正 像刘少奇在北京各界庆祝《中苏友好同盟互助条约》签订三周年大会上发表讲话指出的： “从今年起，我国已经进入大规模的计划建设的时期。为了把我们国家的建设工作做好，我 们必须努力向苏联学习，必须把虚心学习和运用苏联的先进经验看作是推进我们国家建设工 作的首要条件之一。”[296] 对建国初期中苏经济关系状况进行考察的结论如下： 一、中苏已经结成政治和军事同盟，因而在经济上也需要密切双边关系，这一点对于中 国尤其重要。因此，苏联的经济援助是及时的，且为中国所必需； 二、新中国经济十分落后，又处于战争环境中，因而其经济建设和发展必须依靠苏联。 而苏联的全面援助确实对于中国的经济恢复起到了至关重要的作用； 三、斯大林很不情愿地按照中方提出的要求缔结了新的中苏同盟条约，因而在经济利益 方面颇有计较。所以，苏联的对华援助是有条件的和要求回报的； 四、尽管苏联政府在援华专家的条件方面毫不让步，但苏联的经验和技术是中国经济发 展的必要保证，且苏联专家确实做到了尽职尽责，全心全意，令中方人员感动不已； 五、中国方面全无经济建设的经验，同时，在战争的条件下，苏联也没有把经济援华作 为一项特别突出的任务，因而整个对华援助工作显得缺乏计划性，出现了不少矛盾和混乱现 象。 总之，从1950年至1953年，中苏不仅在军事和外交方面全面合作，在经济领域也是协调 和互助的。苏联对中国大规模的经济援助，以及在此基础上中国经济建设的恢复和发展，构 成了此期中苏同盟的经济背景。至于对苏联援华政策的评估，应该指出，斯大林在其生命的 最后几年里，对中国的经济援助既是慷慨的，又是有限的，既有效地帮助了中国的经济恢复， 也遗留了一些需要解决的问题。如果说斯大林的对华经济政策侵犯了中国的主权，未免有些 牵强，但此期苏联对华经济援助确是有条件和有保留的。这就是赫鲁晓夫入主克里姆林宫后 面对的现实。 2000年4 月8 日完稿于香港中文大学服务中心 -------------------------------------------------------------------------------- [1] 参见笔者在《俄国档案文献：保管、解密和利用》（《历史研究》1998年第5 期） 一文中的详细介绍。 [2] 笔者近年看到的有：Sergei Goncharov， John Lewis ， Xue Litai，Uncertain Partner ： Stalin ， Mao， and the Korean War ，Stanford，1993；Chen Jian ，China's Road to the Korean War： The Making of the Sino-American Confrontation， New York ，1994 ；Brian Murray，Stalin， the Cold War ， and the Division of China： A Multi-Archival Mystery ，Cold War International History Project Working Paper， 1995 ，№12；牛 军：《中苏同盟的起源》，1996年1 月香港国际学术讨论会论文；Vladislav Zubok ：Stalin's Goals in the Far East ： From Yalta to the Sino-Soviet Treaty of 1950 ，Paper for the International Conference， Hong Kong， 1996.1 ；中国中俄关系史学会编：《战后 中苏关系走向》，社会科学文献出版社1997年；Michael Sheng ：Battling Western Imperialism ： Mao， Stalin ， and the United States，Princeton University Press， 1997 ；Odd Arne Westad ，Brothers in Arms： The Rise and Fall of the Sino-Soviet Alliance （1945-1963 ），Stanford University Press ， 1998 ；А。М。Ледовский： МиссяДж。МаршаллавКитайиСоветско- Китайско - АмериканскиеОтношения，B опросыИстории，1999， №2 ；杨奎松：《毛泽东与莫斯科的恩恩怨怨》，江西人民出版社1999年。此外，俄国学者 还发表了大量介绍俄国有关档案的文章。 [3] 笔者所见专门研究中苏经济关系的有20多年前苏联学者的著作：Л。В。Фила тов，Научно- техническоеСотрудничествоМежд уСССРиКНР（1949-1966 ），ИнформационныйБюллетень Советско- китайскиеОтношения， 1975 ，№65；М。И。С ладковский，Историяторговоэкономическихот ношенийСССРсКитаем（1917-1974 ），Москва，1977；О。Бо рисов，СоветскийСоюзиМаньчжурскаяРеволюци оннаяБаза（1945-1949 ）， 2- едоп。 Mосква， 1977.至于利用最新 档案材料的研究成果，笔者见到的有Deborah Kaple ， Dream of a Red Factory ： The Legacy of High Stalinism in China， Oxford University Press， 1994.此外，笔者参加1996年 1 月香港“冷战与亚洲”国际学术讨论时看到了两篇论文，即Deborah Kaple ， Soviet Assistance and Civilian Cooperation in China ；Zhang Shuguang， The Collapse of Sino-Soviet Economic Cooperation， 1950-60： A Cultural Explanation.中国学者在当代中国经济史 的论著中对苏联援华问题多有提及，但对中苏经济关系的专门研究还很少见到。 [4] 详见沈志华：《苏联出兵中国东北：目标和结果》，载《历史研究》1994年第5 期 ；沈志华、张盛发：《从大国合作到集团对抗――论战后苏联对外政策的转变》，载《东欧 中亚研究》1996年第6 期。 [5] 有关文件参见王铁崖编：《中外旧约章汇编》第3 册，三联书店1962年版，第1327-1338 页。有关这次中苏谈判的详细过程，过去只有台湾方面公布的材料。1997年10月在北京召开 了一次“冷战与中苏关系”国际学术讨论会，美国威尔逊国际学者研究中心向大会提交了一 批共200 多页的综合档案文献，其中包括大量美国和俄国保存的关于中苏谈判的原始文件。 [6] 笔者对此期苏联对华政策的详细论述见拙著《毛泽东、斯大林与韩战》（香港天地 图书有限公司1998年）第二章“重温远东梦：苏联的远东政策与中苏同盟的起源”。 [7] 陈云：《对满洲工作的几点意见》，1945年11月30日，《陈云文选》，人民出版社 1984年版，第221-224 页。 [8] 1946年3 月18日东北局致中共中央电。 [9] 1946年3 月18日中共中央致东北局电，3 月26日中共中央致中共驻重庆代表团电， 4 月3 日彭真致李、黄并告中央电。 [10]中央档案馆编：《中共中央文件选集》（16），中共中央党校出版社1992年版，第 90页。 [11]杨奎松：《 |
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[10]中央档案馆编：《中共中央文件选集》（16），中共中央党校出版社1992年版，第
90页。 [11]杨奎松：《中间地带的革命》，中共中央党史出版社1992年版，第429-430 页；科 夫通- 斯坦克维奇：《沈阳卫戍司令》，载《中俄关系问题》第28期（1990年10月），第43 页。 [12]见Борисов前引书，第185 页。 [13]《斯大林文选》下册，人民出版社1962年中文版，第487 页。 [14]关于此期苏联进行调和的材料参见肯尼斯?雷、约翰?布鲁尔编：《被遗忘的大使 ：司徒雷登驻华报告》，江苏人民出版社1990年中文版，第160-168 页，以及Brian Murray 前引文。 [15]毛泽东为此而写的一篇短文《关于目前国际形势的几点估计》后来收入了《毛泽东 选集》（人民出版社1966年版，第1184-1185 页），但当时这个重要文件只是在少数人中传 阅，直到1947年底召开中央12月全会，才在党内传达。见《胡乔木回忆毛泽东》，人民出版 社1994年版，第433 页。 [16] 1946 年6 月25日毛泽东致林彪电，载《毛泽东文集》第4 卷，第134-135 页；1946 年7 月30日中共中央致罗荣桓电，转引自金冲及：《毛泽东传（1893-1949 ）》，中央文献 出版社1996年版，第772 页。 [17]详见拙文：《对1948年苏南冲突起源的历史考察》，载《历史研究》1999年第5 期。 [18]关于柏林危机的最新研究成果见М。М。Наринский，Берлиннс кийКризис， 1948-1949гг。（НовыеДокументыизРосси йскихАрхивов），НоваяиНовейшаяИстория，1995г， №3. [19]李海文整理：《在历史巨人身边――师哲回忆录》，中央文献出版社1991年版，第 351 页。 [20] 1948 年4 月2 日罗申致马立克电，АВПРФ（俄罗斯联邦对外政策档案馆）， ф。018 ，оп。10. п。24，д。21，лл。9-10. [21] 1948 年4 月外交部给驻华大使的政治指示（草稿），АВПРФ，ф。018 ，о п。10. п。24，д。21，лл。11-14. [22]见Brian Murray前引文。据默里考察，这是当时国民党政府驻布鲁塞尔使馆人员从 一名莫斯科信使那里获得的苏联秘密文件，尽管尚未在俄国档案中找到相应的俄文原件，但 默里倾向于认为这些文件是真实的。 [23] 1948 年4 月25日高岗致毛泽东、刘少奇电。 [24]И。В。Ковалев，ДиалогСталинасМаоЦзэдуно м，ПроблемыДальнегоВостока， 1992 г。№1-3 ，л。77. [25]东北贸易总公司：《1947年第一季度对外贸易工作总结与第二季度对外贸易意见》， 辽宁档案馆东北财政委员会档案，卷号5065，第1-4 页。转引自孟宪章主编：《中苏贸易史 资料》，中国对外经济贸易出版社1991年版，第532 页。 [26]见Борисов前引书，第187 页。 [27]东北贸易总公司：《1947年第一季度对外贸易工作总结与第二季度对外贸易意见》， 辽宁档案馆东北财政委员会档案，卷号5065，第4 页。转引自《中苏贸易史资料》，第535 页。关于中苏贸易谈判的最初情况，参见王首道：《东北解放区人民政权的建立及财政经济 工作》，载陈沂主编：《辽沈决战》下，人民出版社1988年版，第368 页。王首道时任东北 行政委员会财经办事处主任。 [28] 1947 年进口物资中生产资料占7%，1948年上升为14% ，1949年则高达61%.东北商 业局：《东北解放区三年来对外贸易总结》，转引自云章、晓春：《试谈解放战争时期东北 根据地的对外贸易》，载《社会科学战线》1990年第3 期，第239 页。 [29]云章、晓春前引文，第241-242 页。 [30]见《韩光党史工作文集》，中央文献出版社1997年版，第33-39 、133-139 页；笔 者1996年5 月对韩光的采访记录。韩光时任中共大连市委书记。 [31]Борисов前引书，第190-193 页；《韩光党史工作文集》，第335-340 页。 [32]Борисов前引书，第193 页。 [33] 1948 年9 月10日苏联交通部给莫洛托夫的报告，АВПРФ，ф。06，оп。10. п。53，д。739 ，л。1. [34]Борисов前引书，第196 页。 [35] 1948 年11月18日佐林给莫洛托夫的报告，11月23日葛罗米柯给莫洛托夫的报告， АВПРФ，ф。06，оп。10. п。53，д。739 ，лл。2 、3. [36] 1948 年12月16日柯瓦廖夫给斯大林的报告，АВПРФ，ф。06，оп。10. п。 52，д。734 ，л。8 ；Борисов前引书，第198 页。 [37] 1948 年12月16日贝舍夫和葛罗米柯给莫洛托夫的报告及苏联部长会议命令草案， АВПРФ，ф。06，оп。10. п。53，д。738. [38] 1948 年9 月12日哈尔滨总领事馆致莫洛托夫电，10月6 日莫洛托夫给斯大林的报 告，10月17日波采罗夫给联共（布）中央的报告，АВПРФ，ф。06，оп。10. п。53， д。738 ，лл。6-11、2-5. [39] 1948 年12月16日柯瓦廖夫给斯大林的报告，АВПРФ，ф。06，оп。10. п。 52，д。734 ，л。8-9. [40] 1948 年12月17日葛罗米柯给莫洛托夫的报告，АВПРФ，ф。06，оп。10. п。53，д。738 ，лл。16-17. [41] 1948 年12月20日柯瓦廖夫给莫洛托夫的报告，12月25日莫洛托夫给斯大林的报告， АВПРФ，ф。06，оп。10. п。52，д。734 ，л。5 ；п。53，д。738 ，лл。 19-20. [42] 1949 年1 月5 日柯瓦廖夫给斯大林的报告，АВПРФ，ф。06，оп。11. п。 15，д。231 ，лл。3-10. [43]莫洛托夫和维辛斯基在1949年初给柯瓦廖夫的电报中指出，“从现在起，任何有关 中国的事务都要直接与菲利波夫同志联系”。见Goncharov ， Lewis， Xue Litai前引书， 第20页。菲利波夫是斯大林的化名。 [44] 1949 年2 月16日斯大林致毛泽东电，АПРФ（俄罗斯联邦总统档案馆），ф。 45，оп。1 ，д。300 ，лл。 129-130. 转引自С。Тихвинский，Путь КитаякОбъединениюиНезависимости， 1898-1949，Мо сква， 1996 г。，л。460. [45]关于毛泽东与斯大林在国共和谈问题上争论的俄国档案见С。Тихвински й，ПерепискаИ。В。СталинасМаоЦзэдуномвЯнвар е1949г。，НоваяиНовейшаяИстория， 1994 г。№4 、5.研究者 对此有不同看法，笔者的观点详见《毛泽东、斯大林与韩战》第107-113 页。 [46]详见《在历史巨人身边》第375-386 页；А。М。Ледовский，Секр етнаяМиссияА。И。МикоянавКитй。Январь- Февра ль1949г。，ПроблемыДальнегоВостока， 1995 г。，№2 、 3. [47]柯瓦廖夫未公布的回忆录，见Goncharov ， Lewis， Xue Litai前引书，第63页。 [48]逄先知主编：《毛泽东年谱》下卷，人民出版社、中央文献出版社1993年版，第496 页。 [49]中央档案馆编：《中共中央文件选集》（18），中共中央党校出版社1992年版，第 136-137 页。 [50]《毛泽东文集》第5 卷，人民出版社1996年版，第262 页。 [51]详见《在历史巨人身边》第404-414 页和列多夫斯基发表的有关俄国档案文献：А。 М。Ледовский，ВизитвМосквуДелегацииКоммуни стическойПартииКитаявИюне- Августе1949г。，Пр облемыДальнегоВостока， 1996 г。№4 、5 （中译文见《中共党 史资料》1998年第2 期）。 [52]《在历史巨人身边》，第415 页；1949年8 月2 日刘少奇致斯大林信，АПРФ， ф。3 ，оп。65，д。364 ，лл。1-2. [53] 1949 年8 月26日刘少奇致中共中央电，《建国以来刘少奇文稿》第一册，中央文 献出版社1998年版，第45页。关于此时来华专家的数字，在苏联和俄国学者的论著中都说是 250 人，见Л。В。Филатов前引文，第7 页；И。В。Ковалев前引文，П роблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。83. 多出的30人， 恐怕是把专家的随行工作人员也计算在内了。而师哲的回忆，即与刘少奇同车到沈阳的专家 只有80人（《在历史巨人身边》，第425 页），则显然有误。此外，据陈兼研究的结果，苏 联还同意向中国派遣878 名空军专家和90名海军专家。见Chen Jian 前引书，第77页。 [54]Б。Кулик：КитайскаяНароднаяРеспубликав ПериодСтановления（1949-1952 гг。），ПроблемыДаль негоВостока， 1994 г。№6 ，л。75. [55] 1949 年9 月4 日《长江日报》发表了熊复的一篇短文《认识苏联》，其中反映了 当时中国国民对苏联的看法，如“外蒙古受苏联控制”，“东北是苏联的势力范围”，“苏 联对旅顺大连有领土野心”，“中苏友好同盟条约是不平等条约”，等等。见《熊复文集》 第2 卷，红旗出版社1993年版，第18-19 页。 [56]据苏联交通部计算，仅南线路段在战前一年的利润就有1.63亿卢布。见1950年1 月 19日贝舍夫给莫洛托夫的报告，АВПРФ，ф。07，оп。23а。п。248 ，д。20，л л。17-19. [57] 1946 年12月2 日彼得罗夫与甘乃光谈话记录，АВПРФ，ф。0100，оп。40 а。п。264 ，д。21，лл。7-9. [58] 1947 年4 月8 日雷斯科夫给高岗的信，5 月7 日哈尔滨总领事馆给林彪的信，А ВПРФ，ф。0100，оп。40а。п。269 ，д。69，лл。133-135 ，140-144.转引自 А。М。Ледовский，НаДипломатическойРаботевКи таев1942-1952 гг。，НоваяиНовейшаяИстория， 1993 г。 №6 ，лл。130-131. [59] 1950 年1 月柯瓦廖夫给斯大林的报告，见Goncharov ， Lewis， Xue Litai前引 书，第247-248 页。 [60] 1948 年12月31日斯拉德科夫斯基给米高扬的报告，АВПРФ，ф。0100，оп。 42а。п。301 ，д。1 ，лл。3-6. [61] 1948 年5 月28日毛泽东致林罗陈并东北局电。 [62] 1948 年10月18日东北局致中共中央电，10月21日中共中央致东北局电。 [63] 1948 年8 月10日东北局致中共中央电，8 月17日中共中央致东北局电。 [64] 1949 年3 月5 日高岗、陈云致中共中央电，3 月7 日李富春致高岗、陈云电。 [65]Ковалев前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。87. [66] 1949 年5 月14日高岗致中共中央电，5 月20日中共中央致高岗电。 [67] 1948 年12月2 日东北局致中共中央电。 [68] 1949 年7 月4 日刘少奇给联共（布）中央和斯大林的报告，АПРФ，ф。45， оп。1 ，д。328 ，лл。11-50. [69] 1949 年10月5 日刘少奇在中苏友好协会总会成立大会上的报告，见《建国以来刘 少奇文稿》第一册，第72页。 [70]其中大部分文献已经译成中文，发表在《中共党史资料》1998年总67辑和《党史研 究资料》1998年第4 期。 [71]在这方面首先做出贡献的是德国联邦苏联东欧研究所迪特?海因茨希（Dieter Heinzig） 教授，尽管笔者还无法阅读他以德文发表的新作《走向联盟的艰难历程：1945-1950 年苏联 - 中共关系研究》，但看过陈之宏、陈兼为该书所写的书评（《历史研究》1999年第6 期） 后，相信他的研究是相当成功的，尽管笔者有些观点与其不尽相同。 [72]А。М。Ледовский，СекретнаямиссяА。И。Мико янавКитай（январь―февраль1949г。），ПроблемыДа льнегоВостока， 1995 ，№2 ，л。106-107 ；№3 ，л。101. [73]Ковалев前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。86. [74]А。М。Ледовский，СекретнаямиссяА。И。Мико янавКитай（январь―февраль1949г。），ПроблемыДа льнегоВостока， 1995 ，№3 ，л。101 [75]Ковалев前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。86；Goncharov ， Lewis， Xue Litai前引书，第63页。 [76]周恩来：《关于和平谈判问题的报告》，1949年4 月17日。《周恩来选集》上卷， 人民出版社1980年版，第321 页。 [77]徐则浩：《王稼祥传》，当代中国出版社1996年版，第456 页。 [78] 1949 年7 月4 日刘少奇给联共（布）中央和斯大林的报告，АПРФ，ф。45， оп。1 ，д。328 ，лл。11-50. [79]АВПРФ，ф。0100，оп。42а。п。288 ，д。19，лл。81-85.转引自Б。 Кулик前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1994 г。№6 ， л。75. [80]《建国以来毛泽东文稿》第一册，中央文献出版社1987年版，第131 页。 [81]Ковалев前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。88-89. [82]在此之前，研究者大多根据师哲的回忆录认为，中苏莫斯科会谈初期出现不愉快的 原因是斯大林不了解毛泽东的意图，或双方产生了误会，现在看来似乎是没有道理的。 [83] 1949 年12月16日斯大林与毛泽东会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，лл。9-17. [84]裴坚章主编：《中华人民共和国外交史（1949-1956 ）》，世界知识出版社1994年 版，第18页。 [85]中共中央文献研究室：《刘少奇年谱（1898―1969）》下卷，中央文献出版社1996 年版，第235 页。 [86]Ковалев前引文，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。89. [87]《建国以来毛泽东文稿》第一册，第197 页。 [88]见《中华人民共和国外交史（1949-1956 ）》，第18页。可惜的是，在目前中俄两 国公布的档案中均未见到关于这次会谈的文献资料。 [89]П。Юдин，МаоЦзэдунокитайскойполитикеКо минтеренаиСталина，ПроблемыДальнегоВосток а， 1994 ，№5 ，лл。105-106. [90]汪东兴：《汪东兴日记》，中国社会科学出版社1993年版，第165-170 页。 [91] 1950 年1 月1 日罗申与毛泽东会谈纪要，АВПРФ，ф。0100，оп。43. п。 10，д。302 ，лл。1-4. [92]《建国以来毛泽东文稿》第一册，第206 页。 [93]有学者根据对苏联当事人的采访指出，米高扬当时就是如此劝说斯大林接受中共要 求的。见Odd Westad， The Sino-Soviet Alliance and the United States ： Wars ， Policies， and Perceptions ， 1950-1961， Paper for the International Conference ， Hong Kong， 1996.1. [94]中共中央文献研究室编：《周恩来年谱（1949―1976）》上卷，中央文献出版社1997 年版，第18页。 [95]当斯大林同意与中国签订一个新条约后，毛泽东即指示中国外交部，对于英国建交 要求的答复“应当拖一下”。这说明他当时提出这一问题确是别有用意的。见《建国以来毛 泽东文稿》第一册，第249 页。 [96] Goncharov， Lewis， Xue Litai前引书，第211 页。 [97]毛泽东本人后来谈到这个问题时说过：“斯大林的立场发生变化，也许是印度人和 英国人帮了我们的忙。”见П。Юдин前引文，第106 页。 [98]《建国以来毛泽东文稿》第一册，第212 页。 [99]《汪东兴日记》，第173 页。 [100] 1950年1 月6 日维辛斯基与毛泽东会谈纪要，АВПРФ，ф。0100，оп。43. п。8 ，д。302 ，лл。1-5.1950年1 月9 日毛泽东与柯瓦廖夫的谈话，见Goncharov ， Lewis ， Xue Litai前引书，第247-248 页。 [101] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。12-15. [102] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。18-19. [103] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。20-25. [104] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。26-29 、30-34. [105] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。1-4. [106] 此时周恩来尚未到达莫斯科，更没有提交中方的条约草案。所以，师哲在回忆录 中的说法，即是周恩来提出在1945年《中苏友好同盟条约》的名称上加上“互助”二字的 （《在历史巨人身边》第448 页），是值得怀疑的。 [107] 1950年1 月13日杜尔金涅夫斯基致维辛斯基，АВПРФ，ф。07，оп。23а， п。18，д。235 ，лл。117-121. [108] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。5-7. [109] 1950年1 月19日贝舍夫致莫洛托夫，АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20， д。248 ，лл。4-13. [110] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20，д。248 ，лл。20-28. [111] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。41-50. [112] 1950年1 月22日斯大林与毛泽东会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，лл。29-38. [113] 《汪东兴日记》，第194 页。 [114] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。38-40. [115] 《在历史巨人身边》，第448 页；《周恩来年谱（1949-1976 ）》上卷，第23页 ；《中华人民共和国外交史（1949-1956 ）》，第22页。 [116] 需要指出的是，中苏谈判的直接参加者、外交部副部长伍修权的回忆录与俄国档 案材料是吻合的，他承认“条约最初文本是苏方起草的，没有原则变动”。伍修权：《回忆 与怀念》，中共中央党校出版社1991年版，第237 页。 [117] АПРФ，ф。3 ，оп。65，д。369 ，лл。7-10；АВПРФ，ф。07， оп。23а，п。18，д。234 ，лл。8-15. [118] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20，д。248 ，лл。35-37. [119] 1950年1 月26日维辛斯基致斯大林，АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20， д。248 ，лл。38-55. [120] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20，д。248 ，лл。74-79. [121] АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。234 ，лл。17-22. [122] 1950年2 月1 日、2 日、3 日维辛斯基给斯大林的报告，АВПРФ，ф。07， оп。23а，п。18，д。234 ，лл。8-13、29-34 、50-55. [123] 《周恩来年谱（1949-1976 ）》上卷，第23-24 页。 [124] 《补充协定》原件及中方的修改意见参见АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。 18，д。234 ，лл。64-69.在这一问题上，俄国档案记录与以前在中国流行的一些说法又 有所不同。中国有材料说，毛泽东开始不肯签署这个协定，只是在斯大林的一再坚持下， “为了照顾中苏团结的大局，只好让步”。参见《中华人民共和国外交史》，第25页；《在 历史巨人身边》，第446 页。 [125] 1950年2 月12日维辛斯基给斯大林的报告，罗申与周恩来会谈纪要，2 月13日维 辛斯基与周恩来会谈纪要，АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。234 ，лл。 64-69 、70-74 、75-76. [126] 《刘少奇年谱》下卷，第243 页。 [127] 正式发表的中文文本见齐世荣主编：《当代世界史资料选辑（第一分册）》，首 都师范大学出版社1990年版，第518-523 页。 [128] 斯大林曾经把苏联在对日作战中所获得的成果与沙皇俄国在日俄战争中的失败做 了对比，他说：1904年的失败是俄国历史上的污点，为了清洗这个污点，“我们这些老一辈 的人等待这一天，已经等了40年”。《斯大林文选（1934-1952 ）》下册，人民出版社1962 年中文版，第438-439 页。 [129] 1950年1 月16日杜尔金涅夫斯基致维辛斯基，АВПРФ，ф。07，оп。23a ， д。235 ，л。123. [130] 师哲回忆了当周恩来突然提到蒙古问题时斯大林的紧张神态。《在历史巨人身边 》，第450 页。 [131] АВПРФ，ф。07，оп。23a ，п。18，д。234 ，л。16. [132] 据齐赫文斯基后来说，斯大林一直怀疑，美国没有发动对中国的武装干涉是因为 中共和美国政府之间有某种默契。见章百家：《新中国的外交方针》，载《国史研究参考资 料》1993年第2 期，第59页。 [133] 1949年11月17日罗申与李克农谈话纪要，АВПРФ，ф。0100，оп。42，п。 288 ，д。19，лл。99-102. [134] АВПРФ，ф。0100，оп。43，п。315 ，д。142 ，лл。53-54. [135] АВПРФ，ф。0100，оп。43，п。315 ，д。142 ，л。59. [136] 1950年1 月17日莫洛托夫、维辛斯基与毛泽东会谈纪要，АВПРФ，ф。07， оп。23a ，п。18，д。239 ，лл。1-7. [137] 《在历史巨人身边》，第454-456 页。1 月17日谈话记录表明，师哲所说毛泽东 没有以政府名义发表声明是出于“误会”，显然又是记忆的错误。 [138] 正如有些学者指出的，美国是“斯大林与毛泽东谈话中无形的第三者”。见Goncharov ， Lewis ， Xue Litai前引书，第104 页。 [139] 1950年1 月19日什特科夫致维辛斯基电，АВПРФ，ф。059 а，оп。5 а， п。3 ，д。11，лл。87-91. [140] 1950年1 月30日斯大林致什特科夫电，АВПРФ，ф。059 а，оп。5 а， п。3 ，д。11，л。92. 关于苏联转变对朝政策的详细过程，见拙文《朝鲜战争爆发的历 史真相》，载《二十一世纪》2000年2 月号。 [141] 南朝鲜的港口同旅顺、大连一样都在三八线以南，而为了把苏朝之间的铁路连接 起来，双方在1949年3 月已经确定修建克拉斯基诺至阿吾地仅58公里的铁路线。参见1949年 3 月5 日斯大林与朝鲜政府代表团谈话记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。346 ，л л。13-23. [142] 顺便说一句，就斯大林的处事惯例和苏联外交政策的决策程序而言，很可能就没 有这方面的直接证据，即使苏联有文件说明其改变对朝政策的动机，也无法确定那白纸黑字 就是斯大林的真实想法。 [143] 1945年6 月29日茹可夫和扎布罗金关于朝鲜问题的报告，АВПРФ，ф。0430， оп。2 ，п。18，д。5 ，лл。 1-7. [144] АВПРФ，ф。0431I ，оп。1 ，п。52，д。8 ，лл。40-43 、44-45 ， 转引自Kathryn Weathersby， Soviet Aims in Korea and the Outbreak of the Korean War， 1945-1950 ： New Evidence from the Russian Archives ，Cold War International History Project Working Paper №8 ， 1993 ，pp.9-11. [145] 当然，就发动朝鲜战争而言，除了决策动机，还有实现决策的客观条件――美国 对朝鲜半岛的军事冲突是否会进行直接干预。笔者对这方面的论述，详见《毛泽东、斯大林 与韩战》第四章。 [146] 列宁语，见《列宁全集》第54卷，1990年中文第2 版，第777 页。 [147] 详见拙著《朝鲜战争揭秘》第二章第一节“三八线的划定其及作用”，香港天地 图书有限公司1995年。 [148] 通常对经济发展的阶段不是这样划分的。从经济史研究的角度，这一时期包括了 建国初期的经济恢复阶段和第一个五年计划的第一年。笔者如此划分，是考虑到从苏联援华 方针的变化来看，这一时期大体反映了斯大林时代最后4 年的对华政策。 [149] 中国社会科学院、中央档案馆编：《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料 选编》综合卷，中国城市经济社会出版社1990年版，第63-64 页。值得提出作为比较的是， 工业产值占工农业总产值的比重，在革命前的苏联、匈牙利、罗马尼亚分别为42.1% ，38% 和30% ，即使在最落后的保加利亚也有20%. [150] 《1949-1952 年》综合卷，第40、65、24页。 [151] 赵德馨主编：《中华人民共和国经济史纲要》，湖北人民出版社1988年版，第26 页。 [152] 《1949-1952 年》综合卷，第29、38、82页。 [153] 彭敏主编：《当代中国的基本建设》（上），中国社会科学出版社1989年版，第 5 页。 [154] 《1949-1952 年》综合卷，第119-120 页。 [155] 中央财经领导小组办公室编：《中国经济发展五十年大事记》，人民出版社、中 共中央党校出版社1999年版，第35页。 [156] 当然，在联合国通过对华实行经济封锁的决议之前，中国与西方的经济联系并未 中断，但中共由于其主观意识的原因，已经很难摆脱对苏联的依赖性。 [157] 1949年10月24日罗申与朱德谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。42，п。 288 ，д。19，лл。34-36. [158] 1949年10月25日罗申与刘少奇谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。42，п。 288 ，д。19，лл。37-43. [159] 1949年10月28日罗申与郭沫若，罗申与董必武谈话记录，АВПРФ，ф。100 ， оп。42，п。288 ，д。19，лл。63-65 ，69-71. [160] 1949年10月28日罗申与陈云谈话记录，11月15日罗申与周恩来谈话记录，АВП РФ，ф。100 ，оп。42，п。288 ，д。19，лл。58-62 ，81-95. [161] 笔者关于中国出兵朝鲜决策过程的论述，详见《毛泽东、斯大林与韩战》第五章。 [162] 《周恩来选集》下卷，第302 页。 [163] П。Юдин前引文，第107 页。 [164] 详见拙文《抗美援朝战争中的苏联因素》，载《当代中国史研究》2000年第2 期。 [165] АПРФ，ф。39，оп。1 ，д。39，л。85-86.详见А。М。Ледовс кий，СекретнаяМиссияА。И。МикоянавКитй。Янва рь- Февраль1949г。，ПроблемыДальнегоВостока， 1995 г。，№3 ，лл。99-104. 中国有论著说，周恩来提出贷款4 亿美元，而米高扬只答应给 3 亿。见《中华人民共和国外交史（1949-1956 ）》，第11页。 [166] 1949年6 月27日斯大林与中共代表团会谈纪要，АПРФ，ф。45，оп。1 ， д。329 ，л。1-7. [167] 《刘少奇年谱》下卷，第219-220 页。 [168] 协定文本见中国社会科学院、中央档案馆编：《1949-1952 年中华人民共和国经 济档案资料选编》基本建设投资和建筑业卷，中国城市经济社会出版社1989年版，第87-88 页。 [169] 阿?舍甫琴科：《与莫斯科决裂》，世界知识出版社1986年中文版，第142 页。 作者是前苏联高级外交官，曾出任联合国副秘书长。据查，仅1948年苏联向波兰提供工业设 备一项，即贷款4.5 亿美元。见1948年2 月2 日《人民日报》。 [170] 《建国以来毛泽东文稿》第一册，第213 页。 [171] 1950年1 月22日斯大林与毛泽东会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，л。29-38. [172] 参见1950年1 月22日联共（布）中央决议及附件，АВПРФ，ф。07，оп。 23а，п。18，д。235 ，лл。41-45. [173] 1950年1 月22日斯大林与毛泽东会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，л。29-38.当时苏联给东欧国家的贷款利息为2%，而中国规定银行给予工业的低息贷 款为月息2.7 厘（《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第99页），合年息3.24%. [174] 1950年1 月26日维辛斯基给斯大林的报告，1 月28日苏方对中方草案的修改稿， АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。20，д。248 ，лл。38-55 ，74-79.斯大林最初 对中方草案的大段删改，表现了他的不满情绪。 [175] 1950年1 月31日中方对贷款议定书的修改草案，2 月2 日苏方关于贷款议定书提 交的草案，АВПРФ，ф。07，оп。23а，п。18，д。234 ，лл。23-26 ，39-49. [176] 《1949-1952 年》综合卷，第47-49 页。 [177] 1950年2 月2 日、3 日维辛斯基给斯大林的报告，АВПРФ，ф。07，оп。 23а，п。18，д。234 ，лл。29-34 ，50-55. [178] 金冲及主编：《周恩来传》下卷，中央文献出版社1998年版，第995-996 页。 [179] 《建国以来刘少奇文稿》第一册，第404 、407-408 页。 [180] 《周恩来传》下卷，第996 页。 [181] 《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料选编》财政卷，经济管理出版社1995 年版，第627-628 页。 [182] 关于军事贷款的情况散见于1951年1 月14日毛泽东致斯大林电，1 月19日华西列 夫斯基给斯大林的报告，9 月20日毛泽东致斯大林电，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 337 ，лл。4-5 ，26-35 ，д。341 ，лл。125-127.1950年1 美元折合4 卢布。参见《 1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第551 页。 [183] 1951年11月14日毛泽东致斯大林电，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。342 ， лл。16-19. [184] 《周恩来年谱（1949-1976 ）》上卷，第258 页；1952年9 月3 日斯大林与周恩 来会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。343 ，лл。89-90. [185] 投资总额见《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第107 页。美元与人民 币的汇率参见1951年2 月24日罗申给苏联外交部、财政部和国家银行的电报（俄国档案，馆 藏号缺失）。百分比为笔者计算所得。 [186] 《当代中国的基本建设》（上），第14-15 页。 [187] 《1953-1957 年中华人民共和国经济档案资料选编》固定资产投资和建筑业卷， 中国物资出版社1998年版，第386-387 页。 [188] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第270 页。其中不含军工项目。 [189] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第266 、268 页。 [190] 参见《周恩来年谱》上卷，第112 、131-132 页；1951年1 月10日维辛斯基与何 长工谈话记录，АВПРФ，ф。0100，оп。44，п。322 ，д。11，лл。1-3 ；朱元 石主编：《共和国要事口述史》，湖南人民出版社1999年版，第295-307 页。 [191] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第363-368 页。 [192] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第332-364 页。上述稀有金属供应 量包括了1950年协议中规定的数字。另，笔者询问本卷编纂者董志凯得知，上述91个项目与 35个军工企业有部分重叠。 [193] 袁宝华：《赴苏联谈判的日日夜夜》，载《当代中国史研究》1996年第1 期，第 25页。 [194] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第359-364 页。 [195] 《周恩来年谱》上卷，第302 页。 [196] Б。Кулик，КитайскаяНароднаяРеспублика вПериодСтановления（1949-1952 гг。），ПроблемыДал ьнегоВостока，1994г。，№5 ，л。115. [197] 1950年1 月5 日包尔汉、王震致周恩来、陈云电，新疆维吾尔自治区档案馆，全 宗175 ，目录2 ，卷宗112 ，第7-9 页。 [198] Б。Кулик，КитайскаяНароднаяРеспублика вПериодСтановления（1949-1952 гг。），ПроблемыДал ьнегоВостока，1994г。，№6 ，л。75. 据周恩来在莫斯科谈判时发回的电 报，年初中国提交的进出口货单均已接近2 亿美元。见《周恩来传》下卷，第996 页。 [199] 《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料选编》对外贸易卷，经济管理出版 社1994年版，第500-507 页；《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第547 页。关于 价格问题，周恩来在1950年4 月9 日给李富春等谈判代表的电报中提到苏联进口价格偏高而 中国出口价格偏低（《周恩来年谱》上卷，第31页）。笔者以为，周电所说，只是当时谈判 代表的感觉，而外贸部和海关总署的报告则是根据后来实际情况写的。 [200] 程中原著：《张闻天传》，当代中国出版社1993年版，第603 页。 [201] 伍修权：《回忆与怀念》，中共中央党校出版社1991年版，第246-247 页。 [202] 1951年2 月24日罗申给苏联外交部、财政部和国家银行的电报（俄国档案，馆藏 号缺失）。 [203] 多勃雷宁：《信赖――多勃雷宁回忆录》，世界知识出版社1997年中文版，第21 页。1953年中苏商定人民币与卢布的非贸易兑换率为1 ：2 ，1956年实际调整为1 ：6.见王 泰平主编：《中华人民共和国外交史（1957-1969 ）》，世界知识出版社1998年版，第220 页。 [204] 1949年12月16日斯大林与毛泽东会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，лл。9-17. [205] 见1951年3 月24日《人民日报》。 [206] 1951年7 月17日罗申与陈云谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。44，п。 332 ，д。13，лл。36-39. [207] 1951年5 月26日斯大林致毛泽东电，6 月21日毛泽东致斯大林电，1952年3 月28 日毛泽东致斯大林电，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。338 ，л。91；д。339 ，лл。 69-70 ；д。342 ，лл。126-130. [208] 1952年9 月3 日斯大林与周恩来会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 343 ，лл。89-90. [209] 《中华人民共和国外交史（1949-1956 ）》，第40-41 页。 [210] 《周恩来年谱》上卷，第301 页。 [211] 《1949-1952 年》对外贸易卷，第499-500 页；《中华人民共和国外交史（1949-1956） 》，第41页。 [212] 《在历史巨人身边》，第447 页；1956年3 月31日罗申与毛泽东谈话记录，АВ ПРФ，ф。100 ，оп。49，п。401 ，д。9 ，лл。87-98. [213] 葛罗米柯回忆说，中国不愿意在股份公司问题上与苏联合作，斯大林对此反应十 分强烈，恐怕也属不实之词。见葛罗米柯：《永志不忘――葛罗米柯回忆录》下卷，世界知 识出版社1989年版，第164-165 页。 [214] 详见瞿韶华主编：《航空史料――中华民国交通史料（三）》，台湾国史馆1991 年版，第358-363 、377-384 页；Donald Gillin and Ramon Myers ed. ，Last Chance in Manchuria ： The Diary of Chang Kia-ngau，Hoover Press，1989. А。М。Ледов ский，НаДипломатическойРаботевКитаев1942-1952 гг。НоваяиНовейшаяИстория，1993，№6 ，л。112. [215] 1950年1 月22日联共（布）中央关于中苏谈判的决议及附件，АВПРФ，ф。 07，оп。23а，п。18，д。235 ，лл。41-45 ；《周恩来传》下卷，第993-997 页。 [216] А。М。Ледовский，СекретнаяМиссияА。И。Ми коянавКитй。Январь- Февраль1949г。，ПроблемыДа льнегоВостока， 1995 г。，№3 ，лл。99-100. [217] 《建国以来刘少奇文稿》第一册，第219-220 页。 [218] 新华社编：《内部参考》1950年4 月1 日。 [219] 1950年3 月中央关于中苏签订两合股公司协定后应注意反革命分子活动的指示， 福建省档案馆，全宗101 ，目录5 ，卷宗5 ，第5-6 页。 [220] 上述协定见《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第88-97 页；《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料选编》工商体制卷，中国社会科学出版社1993年版，第790-794 页…… [221] 参见王铁崖编：《中外旧约章汇编》第3 册，三联书店1962年版，第1331-1333 页；薛衔天编：《中苏国家关系史资料汇编（1945-1949 ）》，社会科学文献出版社1996年 版，第390-394 、404-405 、412-427 页。 [222] 石油、金属公司30年，造船公司25年，民航公司10年，均超过中方最初设想的合 作年限。 [223] 《回忆与怀念》，第247-248 页。 [224] АВПРФ，ф。0100，оп。47，п。53，д。384.除特别注明外，以下关于 中苏股份公司的材料均出自于此，其中表格为笔者计算后设置。 [225] 1952年7 月中苏石油公司党的工作报告，新疆维吾尔自治区档案馆，全宗0 ，目 录4 ，卷宗95，第6-7 页。 [226] 1953年10月6 日《人民日报》。 [227] 据中国史料，该公司为中国民航培养各种技术人员340 名，还接受中国民航局实 习人员32名。姚峻主编：《中国航空史》，郑州大象出版社1998年版，第215-217 页。 [228] 《1949-1952 年》工商体制卷，第790-794 页。 [229] 1952年8 月17日中共中苏金属公司党委会致中央新疆分局的报告，新疆维吾尔自 治区档案馆，全宗0 ，目录4 ，卷宗95，第38-40 页。 [230] 1953年1 月中苏有色及稀有金属股份公司喀什矿务管理处1952年工作总结报告， 新疆维吾尔自治区档案馆，全宗0 ，目录4 ，卷宗95，第74-76 页。 [231] ЦХСД（当代文献保管中心），ф。4 ，оп。9 ，д。1933，лл。22-31. 转引自甘申、扎泽尔斯卡娅著，马贵凡译：“‘兄弟友谊’道路上的坎坷――苏中关系史片 断”，载《国外中共党史研究动态》1995年，第3 期，第23-25 页。 [232] 按美元与人民币1 ：3 和美元与卢布1 ：4 的汇率计算。 [233] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第266 页。 [234] 《1949-1952 年》工商体制卷，第267 、267 页。另据中财委计划局统计，1950 年共有中苏合营企业20个，职工26554 人。《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料选 编》工业卷，中国物资出版社1996年版，第793 页。 [235] 《1949-1952 年》工商体制卷，第276-277 页。 [236] 《1949-1952 年》工商体制卷，第133-135 页。 [237] 有关协定见《1949-1952 年中华人民共和国经济档案资料选编》交通通讯卷，中 国物资出版社1996年版，第26-32 页。 [238] 《1949-1952 年》交通通讯卷，第30-31 页。 [239] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第274-285 、243-247 、254-255 页；当代中国丛书：《当代中国的铁道事业》上，中国社会科学出版社1990年版，第25页。 [240] Филатов前引文，第7-8 页。 [241] Филатов前引文，第7-8 页。 [242] 1952年9 月6 日周恩来给莫洛托夫的信，《党的文献》1999年第5 期，第3 页； 《周恩来年谱》上卷，第258 页。 [243] Филатов前引文，第102 页。 [244] 1949年10月28日罗申与陈云谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。42，п。 288 ，д。19，лл。58-62. [245] 《1949-1952 年》综合卷，第46页。 [246] 1951年7 月24日罗申与周恩来谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。44，п。 322 ，д。13，лл。44-51. [247] Филатов前引文，第7-8 页。 [248] И。В。Ковалев，ДиалогСталинасМаоЦзэдун ом，ПроблемыДальнегоВостока， 1991 г。№6 ，л。84. [249] 李越然：《外交舞台上的新中国领袖》，外语教学与研究出版社1994年版，第5-8 页。 [250] 外交部外交史编辑室编：《新中国外交风云》第1 辑，世界知识出版社1990年版， 第87-89 页。 [251] 《建国以来刘少奇文稿》第一册，第46-47 页。 [252] 《新中国外交风云》第一辑，第90页。 [253] АВПРФ。ф。06，оп。12，п。22，д。337 ，л。14；ф。06，оп。 13，п。21，д。334 ，л。1.转引自Кулик前引文，ПроблемыДальне гоВостока，1994г。，№6 ，л。76. [254] 《周恩来年谱》上卷，第260 页。 [255] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第386-388 页。 [256] Филатов前引文，第11页。 [257] Филатов前引文，第7-8 页。 [258] 《当代中国的基本建设》（上），第14-15 页。 [259] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第369 、374 页。 [260] 《1949-1952 年》工业卷，第784-785 页。 [261] 1953年4 月10日、1952年12月15日《人民日报》。 [262] 《1949-1952 年》工业卷，第753-776 页；1951年2 月15日、1952年1 月20日《 人民日报》。 [263] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第410-418 页。 [264] 《1949-1952 年》工业卷，第776 页。 [265] 1952年1 月20日《人民日报》。 [266] 《周恩来年谱》上卷，第114-115 页。 [267] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第370 页。 [268] 《1949-1952 年》工业卷，第781 页。 [269] 《1949-1952 年》基本建设投资和建筑业卷，第374-375 页。 [270] 1949年6 月27日斯大林与中共代表团会谈纪要，АПРФ，ф。45，оп。1 ， д。329 ，л。1-7. [271] 《建国以来刘少奇文稿》第一册，第64页。 [272] 1950年2 月12日维辛斯基给斯大林的报告，АВПРФ。ф。07，оп。23а， п。18，д。234 ，л。64-69. [273] 1950年2 月12日罗申与周恩来会谈纪要，АВПРФ。ф。07，оп。23а，п。 18，д。234 ，л。70-74. [274] 1950年3 月8 日葛罗米柯与王稼祥会谈纪要，АВПРФ。ф。0100，оп。43， ， д。8 ，л。36-40. [275] 《周恩来年谱》上卷，第29页。 [276] Филатов前引文，第8-9 页。 [277] 《1949-1952 年》工业卷，第778-780 页。 [278] 1949年12月29日齐赫文斯基与张锡俦谈话记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。 43，п。302 ，д。10，лл。50-52. [279] 《1953-1957 年》固定资产投资和建筑业卷，第410-418 页。 [280] 《周恩来年谱》上卷，第306 、308 页。 [281] 1949年10月28日郭沫若与罗申会谈记录，АВПРФ，ф。100 ，оп。42，п。 288 ，д。19，лл。63-65. [282] АВПРФ。ф。0100，оп43，д。10，п。302 ，л100.转引自Кулик 前引文，ПроблемыДальнегоВостока，1994г。，№5 ，л。117. [283] Филатов前引文，第5 页。 [284] 《周恩来年谱》上卷，第165 页。 [285] Филатов前引文，第9 页。 [286] 参见《1949-1952 年》工业卷，第787-791 页；Филатов前引文，第11页。 其中百分比为笔者计算所得。 [287] Филатов前引文，第11页。 [288] 《周恩来年谱》上卷，第130-131 页。 [289] 《周恩来传》下卷，第1070-1071 页；《周恩来年谱》上卷，第254-255 页 [290] 熊华源、廖心文：《周恩来总理生涯》，人民出版社1997年版，第63页。 [291] 1952年9 月3 日斯大林与周恩来会谈记录，АПРФ，ф。45，оп。1 ，д。 329 ，лл。75-87. [292] 李越然：《外交舞台上的新中国领袖》，第39-40 页：“我国同苏联商谈第一个 五年计划情况的回忆”，《新中国外交风云》第2 辑，世界知识出版社1991年版，第17-18 页。 [293] 《周恩来年谱》上卷，第284-285 页。周恩来的复信见《党的文献》1999年第5 期，第3-4 页。 [294] 苏联国家计划委员会关于中华人民共和国五年计划任务的意见书，《中共党史资 料》第69辑，第1-4 页。文件提供者陈夕向笔者说明了中共中央收到和处理苏方意见书的大 体情况。 [295] 此后，一五计划的编制工作又经过反复酝酿讨论，先后提出过多次方案。1954年 11月间，毛泽东、刘少奇、周恩来、李富春等在广州用20天时间审核修改了一五计划的草案 初稿。1955年2 月计划草案编制完成。同年3 月中共全国代表会议通过关于这一计划草案的 决议。7 月5 日，第一届全国人大第一次会议正式通过《中华人民共和国国民经济的第一个 五年计划》。参见《周恩来传》下卷，第1086页。 [296] 《刘少奇年谱》下卷，第308 页。 文章来源：中文大学访问学者提交论文 |
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